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海利尔药业集团股份有限公司 上市公告书 股票简称：海利尔 股票代码：603639 海利尔药业集团股份有限公司 首次公开发行A 股股票上市公告书 保荐人（主承销商） （广东省广州市天河区天河北路183-187 号大都会广场 43 楼4301-4316 房） 1 海利尔药业集团股份有限公司 上市公告书 特别提示 本公司股票将于20 17 年1 月12 日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资 者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目 跟风 “炒新”，应当审慎决策、理性投资。 2 海利尔药业集团股份有限公司 上市公告书 第一节 重要声明与提示 海利尔药业集团股份有限公司 （以下简称“海利尔”、 “公司”或 “发行 人”）及全体董事、监事、高级管理人员承诺上市公告书不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 上海证券交易所、其他政府机关对公司股票上市及有关事项的意见，均不表 明对公司的任何保证。 公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查 阅刊载于上海证券交易所网站（ ）的公司招股说明书全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与公司首次公开发行股 票招股说明书中的相同。 一、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 1、实际控制人葛尧伦、张爱英和葛家成承诺 （1）本人所持公司首次公开发行前已发行的股份自公司上市之日起三十六 个月内不转让或者委托他人管理，也不由公司回购本人持有的股份。上述锁定期 满后二年内，本人不减持所持公司股份。 （2 ）公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自 动延长6个月。 （3 ）前述期限届满后，在本人担任公司董事/监事/高级管理人员期间每年通 过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不超过本人所持公司股份总 数的25% ；在离职之日起六个月内，不转让所持公司股份。 上述股份锁定承诺和减持意向不因本人不再作为公司控股股东或者职务变 更、离职而终止。上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上 市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则 按照证券交易所的有关规定作除权除息处理。 3 海利尔药业集团股份有限公司 上市公告书 2 、实际控制人亲属孙福宝、张言良、葛连芳承诺 （1）本人通过合意投资、良新投资间接持有的海利尔药业首次公开发行前 已发行的股份，自海利尔药业上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管 理，也不由公司回购本人持有的股份。上述锁定期满后二年内，本人不减持所持 公司股份。 （2 ）海利尔药业上市后6个月内如股票连续20个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人间接持有海利尔股票的锁定 期限自动延长6个月。 3、持股5% 以上股东合意投资承诺 本企业所持公司首次公开发行前已发行的股份自公司上市之日起三十六个 月内不转让或者委托他人管理，也不由公司回购本企业持有的股份。在前述锁定 期期满二年内，本企业每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股 份不超过本企业所持公司股份总数