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基于制度基础观ICP范式构建及其分析[内容摘要]经典的战略选择理论是基于产业状况和资源基础的战略观，基于制度基础的战略观是战略研究领域出现的新趋势。制度作为游戏规则，对身处其内的企业行为有着重要而深刻的影响。处于转型时期的背景特点造就了我国企业在成长战略取向上的特殊行为。本文在对市场结构－行为－绩效(SCP)研究范式改进的基础上，构建了我国多元化研究领域制度－行为－绩效(ICP)范式的分析框架。 [关键词]转型经济；制度环境；多元化战略 一、引言 20世纪80年代，波特的产业结构分析在战略管理研究领域占据了支配地位。他认为企业竞争战略的选择由两个中心问题构成：一是产业选择问题；二是竞争地位问题。也即是选择有吸引力的行业并在行业内建立一个有利的竞争地位。到了90年代，战略学者的研究视角从产业选择转移到企业内部资源和能力上来，这时涌现出了资源学派、能力学派、知识学派等。进人21世纪，经济全球化、技术变革日新月异、环境的不连续和不确定性占主导的时代，随着战略差异性的研究诞生了制度学派。早期以Scott为代表人物，主要从组织层面对不同制度下的战略进行分析。现代的制度学派以Mike W.Peng为代表人物，主要从制度、组织、战略的关系整合上进行综合研究。制度学派的战略管理范式则偏重于制度环境对企业战略选择产生的影响。从对亚洲商业组织的研究中，Mike W.Peng总结了目前现有的理论，提出了一种新的解释企业战略差异性问题的观点――基于制度基础观的企业战略选择理论(Institutional-Based View of Business Strategy，IBV)。企业战略的制度基础观把制度看作是战略选择的自变量，聚焦在制度和企业动态的交互作用上，而且把战略选择看作是这一交互作用的结果。特别指出，战略选择不仅是由传统战略研究所强调的产业状况和企业特殊资源能力所决定的(Porter，1980；Barney，1991)，而且还表现为决策者所面对的一个特殊的制度框架中正式和非正式的约束。新兴的制度基础观(IBV)给进一步解释为什么不同制度的国家企业战略选择的差异性问题带来新的诠释和启发。 在西方，企业的多元化经营战略一般出现在企业发展壮大以后，企业无论在资源上还是能力上都有余力进行多元化，通用电气公司(GE)就是这方面的突出典型。比较而言，中国的企业是普遍地“多元化”，不论是规模比较大的发展相对成熟的企业，还是创立不久的规模很小的企业。在专家学者强烈呼吁要谨慎实施多元化、警惕多元化“陷阱”以及目前“归核化”、打造“核心竞争力”理念大行其道的情况下，是什么原因驱使中国的企业如此热衷于多元化经营呢?中西方企业战略选择差异性背后深层次的原因是什么?笔者试图从制度的新视角给予深度剖析以作出合理的诠释。制度究竟是通过什么方式，以何种机理来影响企业行为并产生绩效?对这些问题的研究不仅对于我国企业做出合适的战略选择具有重要的现实意义，也对我们理解企业与环境的关系、企业竞争战略的研究等具有重要的理论意义。 二、制度、企业与战略选择 (一)制度转型：企业战略选择的基本情景 转型经济可以概括为从以关系主导的非正式经济制度转型到以规则为主导的正式经济制度。我国的制度转型是一种渐进式的、自上而下式的、供给主导型的转型。“转型经济”具有和成熟市场经济不同的制度环境和制度背景。第一，大范围、大规模的制度变迁是“转型经济”的首要特征；第二，不确定性特征十分明显。比如，经济和政治的急速变化，制度要素缺乏(熟练劳动力短缺、资本市场薄弱、基础设施问题等)，产权界定不明晰，保护产权的制度安排缺乏稳定性、难以实施，等等。处于转型经济的国家往往都缺乏对低交易成本经营运作活动起支撑作用的正式制度框架，如可信度高的法律体系、稳定的政治结构以及有效运行的战略要素市场等。这些特征将在很大程度上影响处于其中的经济行为主体的行为模式和战略选择。 事实上，转型经济特定制度背景的特殊意义还不仅如此。转型过程意味着所有的东西都在变化之中，制度框架处在形成之中，市场结构不完整、不成熟，主体的行为在变化等；而且更为重要的是，变化、变迁并不是同质的、同步的，不同领域、产业及其竞争态势由于受到不同质制度变迁进程的不同影响，而表现出差异化特征。这些变化、变迁以及表现出的独特性质对于战略管理具有极其重要的影响。 (二)转型时期企业战略选择的特殊性：制度从外生变量到内生变量 一般而言，战略管理研究大都倾向于把“制度”理解为组织行动所赖以存在和展开的客观背景，也就是说，是与组织相对应而存在的情境、环境、约束集合等。这种观点实际上体现了传统制度理论中的认识，即制度是一种外在于行动主体的制约性框架或规则体系。比如从战略管理的角度看，将制度理解为企业主体选择和行动的