河南昱祥再生资源利用股份有限公司2017 公开转让说明书.pdf

河南昱祥再生资源利用股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 二零一七年六月 河南昱祥再生资源利用股份有限公司 公开转让说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假 记 、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说 明书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 （以下简称“全国股份转让系统公 司” ）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票 的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚 假不实陈述。 根据 《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责， 由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1 河南昱祥再生资源利用股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 本节扼要披露特别提醒投资者注意的风险因素。投资者应认真阅读公开转让 说明书 “第四节 公司财务”之 “十二、可能影响公司持续经营的风险因素”的 全部内容，充分了解本公司所披露的风险因素。 一、内部控制的风险 有限公司在公司治理制度的建立及运行方面存在一些瑕疵，例如：股东会记 录保存不完整、公司内部部门设置及职能划分不合理等问题等。股份公司成立后， 公司制定了较为完备的 《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易管理制度》、 《防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度》、 《对外投资制度》、《对外 担保制度》等治理制度，但由于股份公司成立时间较短，相关治理机制建立时间 较短，公司及管理层规范运作意识的提高，相关制度切实执行及完善均需要一定 过程。因此，公司短期内仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执 行的风险。 二、实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为王永乐，直接持有公司18,580,000股，占总股本的58.06%。 虽然目前公司已经初步建立了与股份公司相适应的法人治理结构，并建立健全了 各项规章制度，而且公开转让后还会全面接受投资者和监管部门的监督和约束， 但如果执行不力，可能存在实际控制人利用自己的控股和控制地位，通过行使表 决权或其他方式对公司经营、人事、财务、管理等方面进行控制，做出损害投资 者利益的决策和行为的风险，本公司存在实际控制人不当控制的风险。 三、产业政策变动风险 公司所属行业为废弃电器电子产品回收处理行业。财政部、环境保护部、 国家发展改革委、工业和信息化部、海关总署、国家税务总局联合颁布的 《废 弃电器电子产品处理基金征收使用管理办法》规定，环保部按照废旧家电处理 企业实际完成拆解处理的废弃电器电子产品数量给予定额补贴。如果国家因宏 观经济的变化而调整对废弃电器电子产品回收处理行业的补贴政策，公司营业 收入主要来源于处理基金补贴，补贴政策的变动可能对公司的营业收入、净利