深圳皇嘉财润财务顾问股份有限公司 2017公开转让说明书.pdf

深圳皇嘉财润财务顾问股份有限公司 Shenzhen Wongga Cairun Financial Consulting Co.,Ltd. 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 二〇一七年四月 深圳皇嘉财润财务顾问股份有限公司 公开转让说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转系统公司”） 对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值 或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈 述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 深圳皇嘉财润财务顾问股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 公司特别提醒需要投资者注意的重大事项： 一、经营活动产生的现金流紧张可能导致的经营性风险 报告期内，公司经营活动现金流量净额分别为-3,856,995.78 元和7,379,875.23 元， 公司经营活动现金流量净额波动较大。随着公司发展壮大，人员薪酬、市场开拓等 费用将不断增加，公司面临经营净现金流量紧张给公司运营带来不利影响的风险。 二、实际控制人不当控制风险 公司实际控制人为刘秀英，姚闻天，二人合计支配公司表决权比例高达 91.5566% ，对公司形成了绝对控制。公司虽然股改时间较早，各项制度均已实施了 一段时间，但实际控制人仍存在利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、 人事、财务等进行不当控制的可能性，且刘秀英作为公司高级管理人员直接参与公 司的经营决策，会给公司经营和其他股东权益带来风险。 三、人才流失风险 财务咨询行业对专业水平要求较高，属于知识密集型行业，优秀的人才队伍是 公司的主要竞争力。公司的管理团队、顾问团队和业务骨干是公司发展的关键，由 于财务咨询行业人员流动性较大，若公司核心成员或业务骨干出于自身职业发展考 虑等原因离职，将会对公司业务的发展带来不利影响。 1 深圳皇嘉财润财务顾问股份有限公司 公开转让说明书 目 录 释 义 5 第一节 基本情况 9 一、公司基本情况 9 二、股票挂牌情况 9 三、公司股权结构 11 四、公司股东情况 11 五、公司成立以来名称变化、股本形成及其变化 18 六、公司重大资产重组或收购情况 25 七、公司的分子公司情况 25 八、董事、监事、高级管理人员基本情况 38 九、最近两年挂牌公司主要会计数据和财务指标简表 41 十、与本次挂牌有关的机构 42 第二节 公司业务 45 一、公司主要业务、主要产品及用途 45 二、公司内部组织结构与主要生产流程 47 三、与公司业务有关的资源情况 52 四、公司业务相关情况 63 五、公司商业模式 73 六、公司所处行业基本情况、风险特征及竞争优劣势 76 第三节 公司治理 93 2 深圳皇嘉财润财务顾问股份有限公司