经济学效用范式重构 - 浙江大学个人主页.pdf

2001 年12 月(创刊号) Zhongguo Jingji Pinglun,ISSN 1536- 9 056 總第一卷，第1 期（月刊） 中國經濟評論 China Business Review, New York City, USA 广 义 效 用 论 ——经济学效用范式重构 叶 航∗ 摘要：本文在贝克尔和森等人批判现代经济学狭义效用范式的基础上，吸收古典、新古典广义效用范 式的合理内核，力图构建一个既不同于传统经济学、又能与主流经济理论相匹配的广义效用范式体系，从 而把经济学的最大化方法推演至人类整体行为模式、包括利他主义和道德行为的分析。由于把人类所有的 目的性行为都看作一个在资源约束条件下通过偏好选择实现效用最大化的过程，因此传统经济学所描述的 人类经济活动将作为这一体系的特例保留其全部分析结论。 关键词：广义效用 行为模式 资源 在古典和新古典经济学文献中，效用被定义为“ 凡能引起快乐或避免痛苦的事物”（杰文斯，1879 ）， 其外延较为宽泛，既可以描述人们的物质追求，也可以描述人们的精神追求。例如，穆勒、杰文斯和马歇 尔等人阐述效用时，都十分自然地提到人们对“ 尊严”、“ 荣誉”、“ 自豪感”、“ 成就感”、甚至“ 道德感” 的追求。这是一种广义的效用范式。在现代经济学文献中，效用被定义为“ 一个人从消费一种物品或服务 中得到的主观上的享受和有用性”（萨谬尔森，1998 ），其外延日趋狭窄。特别是序数效用论代替基数效用 论后，效用更是被抽象成一组无差异曲线，仅仅用来描述不同的消费品及其消费品组合之间的替代关系。 这是一种狭义的效用范式。 ∗叶 航,浙江大学经济学院教授；研究方向为经济哲学、宏观调控理论、金融及投资理论等。曾出版 《政治经济学》、《宏观经济学》、《合作经济理论与实务》、《金融公关理论》等专著，在国内外报刊上发表论 文80余篇。 1 广 义 效 用 论——经济学效用范式重构 现代经济学在狭义效用的预设下，把人的偏好抽象成单一的经济偏好，把人的追求抽象成单一的物质 追求，从而把一个丰富的、有着七情六欲、喜怒哀乐的社会人抽象成一个冰冷的、只善于功利计算的经济 动物，其合理性非常令人怀疑。事实上，人类的经济活动与非经济因素有着极大的关联，例如兴趣、情感、 审美、道德、正义、信仰等因素都会强烈地影响人们的经济决策；而人们的经济活动，特别是人们的经济 地位和收入水平又会反过来影响这些非经济因素。经济学把它们全部作为外生变量，就是在纯经济领域内 可能也是有失偏颇的。马歇尔创立新古典经济学时曾经说过：“ 即使现在，人们也能作出利人的贡献，比 他们通常所做的大的多：经济学家的最高目标就是要发现，这种潜在的社会资产如何才能最快地得到发展， 如何才能最明智地加以利用。”（马歇尔，1890 ） 现代经济学效用范式的上述缺陷，引起了许多当代经济学家的批判。例如，贝克尔研究家庭经济行为 时用“ 扩展的效用函数”（Extended Utility Function ）代替传统的效用函数（贝克尔，1991、1996 ），阿马 蒂亚·森则通过“ 复合效用”（Plural Utility ）把道德变量引入现代福利经济学（Sen ，1980、1984 ），台湾淡 江大学盛庆王来 教授研究人类道德行为时提出了“ 统合效用”（Unified Utility ）理论（盛庆王来 ，1991 ）； 另外，德国维藤大学Herrmann-Pillath （何梦笔）教授的“ 演进理性”，澳大利亚莫纳什大学黄有光教授的 “ 快乐理论” 等，都从不同层面、不同角度触及到效用的广义性质。 从文献看，上述对经济学效用范式的现代性批判虽不乏深刻之处，但在系统性、完备性和技术性方面 还不足以形成一个与旧范式相抗衡的、新的理论体系。本文在贝克尔和森等人的基础上，吸收古典、新古 典广义效用的合理内核，力图构建一个既不同于传统效用范式、又能与主流经济理论相匹配的广义效用范 式体系，从而把经济学的最大化方法推演至人类整体行为模式、包括利他主义和道德行为的分析。这