上海开创国际海洋资源股份有限公司收购报告书.PDFVIP

上海开创国际海洋资源股份有限公司 收购报告书 上市公司名称：上海开创国际海洋资源股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：开创国际 股票代码：600097 收购人名称：光明食品（集团）有限公司 收购人住所：上海市华山路263 弄7 号 通讯地址：上海市华山路263 弄7 号 签署日期：2017 年7 月19 日 1 收购人声明 一、 本报告书系收购人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购 管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号—上市公 司收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。 二、 依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定， 本报告书已全面披露了收购人（包括股份持有人、股份控制人以及一致行动人） 在上海开创国际海洋资源股份有限公司拥有权益的股份。 截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，收购人没有通过任何 其他方式在上海开创国际海洋资源股份有限公司拥有权益。 三、收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人 章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 四、本次收购已经获得上海市国有资产监督管理委员会对于本次收购涉及的 上海水产集团有限公司划转至收购人的批准。中国证券监督管理委员会已核准豁 免收购人对上海开创国际海洋资源股份有限公司的要约收购义务。本次收购尚需 中华人民共和国商务部对本次重组涉及的中国境内经营者集中申报审查通过。 五、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的具 有从事证券业务资格的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报 告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 2 目 录 第一节 释义5 第二节 收购人介绍6 一、收购人基本情况6 二、 收购人控股股东及实际控制人7 三、 收购人从事的主要业务及最近三年财务状况的简要说明7 四、 收购人在最近五年所受处罚及涉及诉讼、仲裁情况12 五、 收购人董事、监事和高级管理人员的基本情况12 六、 收购人持有、控制其他上市公司5% 以上的发行在外的股份情况13 第三节 收购决定及收购目的16 一、 收购目的16 二、 收购履行的程序16 三、 收购人在未来12 个月内对开创国际权益的处置计划17 第四节 收购方式18 一、 收购人持有上市公司股份情况18 二、 本次重组的基本情况19 三、 被收购上市公司权益的权利限制19 第五节 资金来源20 第六节 后续计划21 一、 对上市公司主营业务变更的计划21 二、 对上市公司重组的计划21 三、 对上市公司现任董事会、高级管理人员的调整计划21 四、 对上市公司章程的修改计划21 五、 对上市公司现有员工聘用计划作重大变动的计划22 六、 对上市公司分红政策进行调整的计划22 七、 对上市公司业务和组织结构有重大影响的其他计划22 3 第七节 对上市公司的影响分析23 一、 本次收购对上市公司独立性的影响23 二、 收购人及其关联方与上市公司的同业竞争情况23 三、 收购人及其关联方与上市公司之间的关联交易24 第八节 与上市公司之间的重大交易26 第九节 前6 个月内买卖上市交易股份的情况27 一、 相关机构买卖开创国际股票的情况27 二、 相关董事、监事、高级管理人员、内幕信息知情人及其直系亲属买卖 开创国际股票的情况27 第十节 收购人财务资料28 一、 收购人最近三年的财务报表28 二、 收购人2016 年度财务报告的审计意见33 第十一节 其他重大事项34