投资管理办法(讨论稿1).docxVIP

绵阳新兴投资控股集团有限公司投资管理办法（讨论稿）文件编号：MXTK/TZ.B.001版 本： 2017版生效日期：2017-11-01密 级：受控状态：受控编号：总页数正 文附 录批 准审 核拟 制1.0总则(定义、适用范围)1.1 为规范本集团公司投资过程，控制投资风险，提高投资效益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等国家法律法规以及公司章程有关规定，制定本办法。1.2 本办法适用于集团公司各部门和所属全资子公司、专项投资项目部等单位（以下简称项目责任单位）的一切投资活动。公司日常经营性固定资产购置与处置依照新兴投控公司《固定资产管理办法》及财务管理等相关规定办理。1.3 投资活动所有过程以及结果资料、记录，除根据相关需求方依程序获取外，所有资料以及信息均属于保密资料，应按照《资料记录密级管理指导书》进行管控。1.4 根据新兴投控公司经营特性，投资项目分为管委会委托投资项目和公司自营投资项目两类。1.4.1 管委会委托投资项目是指根据高新区管委会安排承担的交通、市政、统建房、保障性住房等公共基础设施或公益性建设等项目。1.4.2公司自营投资项目主要是指公司根据自身经营、发展需要进行的各类投资，包括：工程建设、技术改造和更新、公司重组、合作联营、租赁经营、股权投资、证券投资等。2.0 投资原则2.1管委会委托类投资项目投资管控原则2.1.1政府主导与市场化运作相结合；2.1.2投资任务与资产、资源配置以及公司承载能力相适应；2.1.3社会效益与经济效益并重；2.1.4“借、用、管、还”相统一；2.1.5 有利于形成经营性资产和现金流。2.2公司自营类投资项目投资管控原则2.2.1符合国家法律、法规和产业政策；.2.2.2符合公司发展战略与规划；2.2.3符合公司产业布局和结构调整方向；2.2.4突出主业，有利于提高公司核心竞争能力；非主业投资应当符合公司产业结构调整方向，不影响主业的发展；原则上不投资无控制权，流动性差的参股股权（风险投资除外）；2.2.5投资规模应当与企业资产规模、资产负债水平和实际筹资能力相适应，资产负债率原则上控制在70%以内；2.2.6、充分进行科学论证，预期投资收益不低于国内同行业平均水平。3.0责任以及责任追究3.1 投前调研,投资发展部负主责,财务部、审计部等相关部门配合;3.2 投资决策,分管领导负主责,投资发展部负责执行。实行分级授权的决策模式。管委会委托类投资项目和公司自营类投资项目中重大项目决策权归新兴投控公司上级履行出资人职责的机构（区国资委），公司自营类投资项目中一般性项目由新兴投控公司决策。3.3投后管控,经营主体或项目主体负主责,集团职能部门负责监管。3.4 投资过程中发生下列行为，将追究相关单位责任。3.4.1项目建议书中或投资项目申请报告提供情况严重失真，论证缺乏依据，审查、审批不尽责等。3.4.2投资项目违背审批程序，越权批准或擅自启动项目实施等；3.4.3投资实施方案中弄虚作假，或隐瞒、篡改审批、评估意见等；3.4.5投资实施时严重背离投资实施方案，越权操作等；3.4.6投资实施过程中不执行监控规定，或监督失控等；3.4.7投资项目实施后主要经济指标（成本、收益等）与《项目可研报告》中对应指标误差超过10%的；3.4.8其他违反本办法的行为。3.5新兴投控公司对投资过程中的违规行为将责令责任单位改正；情节严重，造成公司损失的，将予以行政和经济处罚。4.0 内容4.1投资决策机构4.1.1新兴投控公司董事会是投资活动的决策权机构。并依照上级主管部门相关规定，上报审批或备案。4.1.2 新兴投控公司“战略与投资管理委员会”是公司投资管理工作的风险控制与专业审核机构。（a）新兴投控公司“战略与投资管理委员会”由内部专家和外部专家共同构成。内部专家共4-6名：新兴投控公司总经理、新兴投控公司分管投资工作的副总经理、新兴投控公司分管工程工作的副总经理、新兴投控公司分管法务工作的副总经理、新兴投控公司分管党建工作的副总经理、新兴投控公司财务总监。外部专家由投资管理部根据项目性质从外部专家库中在行业、技术、法律、税务等领域选取3-5名。战略与投资管理委员会共9人组成。（b）外部专家库的建立与管理。由投资管理部负责外部专家库人员的确立、工作实绩的评价及动态管理。（c）战略与投资管理委员会日常工作联络由投资管理部负责。（d） 战略与投资管理委员会议事规则：经战略与投资管理委员会审核的投资项目，必须经战略与投资管理委员会不低于5人通过，方能报送新兴投控公司董事会进行审批。【定义】}重大项目：重大项目指涉及新行业、新产业的介入、股权投资（新公司组建）或投资额在300万元以下由公司董事会决策，300万元及以上的项目由新兴投控公司董事会决策后，报区国资委审