国际法视野下的反腐败与反洗钱研究.docVIP

　　国际法视野下的反腐败与反洗钱研究 --第1章绪论 1.1选题背景及研究意义 1.1.1选题背景 2012年3月11日，第十一届全国人民代表大会第上，最高人民检察院工作报告公布数据：2011年度共立案侦查各类职务犯罪案件32567件44506人，人数同比增加1%，其中贪污贿赂大案18464件，涉嫌犯罪的县处级以上国家工作人员2524人（含厅局级198人、省部级7人。严肃查办利用执法权、司法权谋取私利、贪赃枉法案件，立案侦查涉嫌职务犯罪的行政执法人员7366人、司法工作人员2395人。 2012年1月9日，中共中央总书记胡锦涛在中国共产党第十七届中央纪律检查委员会第七次全体会议上发表重要讲话。他强调，党风廉政建设和反腐败工作要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，严明党的纪，加强党的作风建设，推进惩治和预防腐败体系建设，着力解决反腐倡廉建设中人民群众反映强烈的突出问题，突出工作重点，狠抓任务落实，以党风廉政建设和反腐败斗争的新成效迎接党的十八大胜利召开。 中共中央政治局常委、中央纪委书记贺国强于2012年2月22日出席中央纪委第七次全会时特别强调，以坚决惩治腐败、深入推进党风廉政建设和反腐败斗争的新成效迎接党的十八大胜利召开，为保持党的先进性和纯洁性、推动党和国家事业发展做出应有贡献。 可见，反腐败和反洗钱形势严峻，而且不是一朝一夕的事情，所以对反贪污洗钱机制的完善研究也势在必行。然而伴随贪污腐败的是，通过洗钱的资金外流问题更是各国亟待解决和遏制的重中之重。 1.1.2研究目的 分析可得，反腐败和反洗钱密切相关，力行反腐败可以预防及杜绝洗钱犯罪，而反洗钱是堵住反腐败的出口，有利于预防反腐败，所以本文这两种犯罪的概念和关系为切入点，论述贪污腐败犯罪与洗钱犯罪的先相互关联性，并着眼于发达国家和我国香港地区的成熟经验的借鉴和《联合国反腐败公约》的国际合作的建立。通过分析职务犯罪的洗钱类型和深层原因来寻求良好的治理方式、建立有效的预防和惩治机制，创建廉洁政府的科学方法。所以完善反腐败和反洗钱结合机制，促进反洗钱对于反腐败的预防性，充分利用反腐败预防手段来达到遏制反洗钱的上游犯罪之一。并利用国际合作机制提高反贪污洗钱的效率和开辟国际反腐败反洗钱的渠道并服务于跨境追赃，致力于最大限度的挽回国家损失的职能等等目的。 1.1.3研究意义 我国是一个洗钱犯罪比较严重的国家，贪污贿赂洗钱犯罪已渗透到我国政治、经济、社会的各个领域，贪污贿赂犯罪与洗钱行为密切结合，破坏了我国旳金融管理秩序和市场机制的正常运转，危害了我国的社会稳定并制约着我国改革开放的进一步深入。由于在打击贪污贿赂洗钱犯罪方面缺少相应的模式，贪污贿赂洗钱犯罪没有得到应有的惩处，这助长了贪污贿赂犯罪分子违法犯罪的气焰，使他们敢于冒着极大地风险碰触法律的底线，严重影响了社会的公平和秩序，进而影响全社会效率的提高。贪污贿赂洗钱行为有其独特的行为方式、特征和规律，研究贪污贿赂洗钱行为的重要意义主要表现在： 1.2文献综述 1.2.1国内职务犯罪和洗钱犯罪的研究 随着经济全球化进程的推进，虽然各国体制和历史等各有不同，但是腐败问题却都在世界各国不同程度的存在着。然而洗钱问题也在不断扩大和严重，两种犯罪的结合导致腐败官员贪污后跨国洗钱和携款外逃等此类案件不断增多，国内外学者和法律工都在积极研究解决该问题的对策。而针对我国的具体国情，我国的研究者也开始涉猎两个的结合领域，并初步研究出一些相应的法律对策。但是职务犯罪和洗钱犯罪的交叉领域研究在我国尚处于起步和探索阶段，更多的研究是分开独立研究，使得有关方面的理论研究还是比较分散、薄弱。而实践表明，这两种犯罪的综合研究更具有指导意义，所以本人通过对两种犯罪的综合分析，找到结合点，将各专家学者的研究理论汇总更新，分析整理得出当前的研究理论和研究方向可分为以下几个方面： 1.2.1.1职务犯罪包含洗钱行为理论 在上海召幵的国际反贪局联合会第三届研讨会上，我国最高人民检察院反贪污贿赂总局局长陈连福在讨论到反贪污洗钱和贪官外逃的问题时，他表示：“贪污贿赂犯罪的性质据顶了腐败和洗钱的关系极为密切，可以说，洗钱是腐败行为的继续和延伸。”然而，在实际中，几乎所有的案件都没有定过“洗钱罪”，而是将“凡隐匿或掩饰因犯罪行为所得的财物的真是性质、、地点、流向及转移，或协助与非法活动有关系的人员规避法律应负责任者，均属洗钱行为。”这样的行为，列为“贪污罪”的一部分或是量刑情节。这样的理论可以说是我国学者和法律工所依托的主流观念，王作富在他2001年出版的《刑法分则事务研究》（北京：中国方正出版社，2001，p546)一书中，就以“盗窃罪”和“销赃行为”的关系和法理理论来解释“贪污罪”和“贪污之后的