董事会决议瑕疵的司法救济(1).pdfVIP

董事会决议瑕疵的司法救济 广东通法律师事务所钟 坚 我国《公司法》1994年7月1日实施，至今刚好10年。这10年是我国经济发展最快的时 期，社会经济生活发生了巨大变化，有限公司从无到有、从少到多、从不规范到逐渐规范，其中 《公司法》发挥了重大的不可替代的作用。但由于受制订时社会经济、政治等客观条件的影 响，这部法律在具体规定上也暴露出一些缺陷和不够完善的地方。 一、案件引申出的问题 2003年8月，笔者办理了这样一个案件：南海振×有限公司是香港振×有限公司1996年 10月在南海开办的外商独资企业，公司董事长是颜×明，董事颜×威和周××。根据公司章 程，公司实行董事长领导下的总经理负责制，周××兼任总经理全面负责公司的日常生产经营 开董事会的情况下，私自制作董事会决议，并假冒颜×明、颜×威签名，向南海市外经贸局报送 了18份董事会决议、补充章程等文件，骗取了政府审批机关的批准文件。颜×明、颜×威认为 周××的行为明显违法，严重侵犯了颜×明、颜×威的合法权益，要求笔者代理诉讼，将周×× 及南海振×有限公司作为被告，请求法院确认两被告作出的董事会决议等文件无效。佛山市 告的行为确实对原告颜×明、颜×威的董事权利构成侵权，两原告有权向法院起诉公司及侵权 董事周××请求承担相应的民事责任，本案的原告与被告诉讼主体适格。同时又认为两原告 确认涉案的18份董事会决议无效的请求不属于公司与侵权董事向被侵权董事承担的民事责 任范畴，两原告的诉讼请求不当，应予驳回。至于18份董事会决议中董事签名不属实而涉及 文件效力问题由法院向文件的审批部门发出司法建议书予以解决。该案已经完结，但它所引 申出的问题却发人深思，董事会决议存在瑕疵或侵权时，董事能否提起诉讼? 二、董事会决议瑕疵的法理分析 董事是公司股东选举出来的决策者及主管公司业务的管理者，被称为现代公司的“王 子”。董事行使职权的重要方式之一是参加董事会，就公司重大事务形成决议，对公司生产经 营中的重大问题作出决策。董事会决议是公司董事和高层经营人员具体执行公司事务的方向 和依据，董事会决议的合法与否，直接影响着公司的发展。董事会决议瑕疵是指董事会决议因 违反法律、行政法规或公司章程而应归于无效。导致董事会决议瑕疵的原因有两个方面： (1)程序违法导致董事会决议瑕疵。为保证董事会能够顺利召开和所作出的决议合法、 公正，《公司法》第48条规定“董事会会议由董事长召集和主持，董事长因特殊原因不能履行 职务时，由董事长指定的副董事长或者其他董事召集和主持，l／3以上董事可以提议召开董事 会会议”。第49条规定“召开董事会会议应当于会议召开10日以前通知全体董事”。为体现 董事会会议的权威性，保护公司和股东的合法权益，《公司法》第117条规定“董事会会议应由 1／2以上的董事出席方可举行，董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过”。第118条 规定“董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事和记录员在会议记 录上签名”。第119条、第126条规定公司经理、监事有权列席董事会。第121条规定“董事会 或经理就涉及职工切身利益的问题作出决定，应事先听取工会和职工的意见，并邀请工会代表 或职工代表列席会议”。综上，如果董事会会议的召集人无召集权、会议通知方式违法、出席 董事不足法定人数、决议表决方式违法等，董事会决议将因违反程序而无效。本文笔者办理的 案件就是一宗因违反程序而导致董事会决议瑕疵的案件。 (2)内容违法导致董事会决议瑕疵。《民法通则》第6条规定“民事活动必须遵守法律，法 律没有规定的，应当遵守国家政策”。第7条规定“民事活动应当尊重社会公德，不得损害公 共利益，破坏国家经济计划，扰乱社会经济秩序”。《公司法》第46条对董事会的职权作了明 确界定。公司作为我国企业法人，必须遵守我国法律和社会道德。如果董事会决议的内容超 越公司经营范围或违反法律和社会公共利益，那当然是无效的。 三、现行法律对董事会决议瑕疵司法救济的不足 《公司法》第111条对董事会决议瑕疵的司法救济作出如下规定“股东大会、董事会的决 议违反法律、行政法规，侵犯股东合法权益的，股东有权向人民法院提起要求停止该违法行为 和侵害行为的诉讼”。它为股东通过诉讼方式维护自己的合法权益提供了一个可行手段，但 是，《公司法》的该条规定内容过于狭窄简单，现实中可操作性不强。 (1)该条规定可诉的行为仅限于“股东大会、董事会决议违反法律、行政法规”的情况，如 果不是“决