华宝兴业新优享灵活配置混合型.PDF

华宝兴业新优享灵活配置混合型 证券投资基金 托管协议 基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一七年五月 6-1 目录 一、基金托管协议当事人4 二、基金托管协议的依据、目的和原则6 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查7 四、基金管理人对基金托管人的业务核查13 五、基金财产的保管14 六、指令的发送、确认及执行17 七、交易及清算交收安排20 八、基金资产净值计算和会计核算25 九、基金收益分配30 十、基金信息披露31 十一、基金费用33 十二、基金份额持有人名册的保管35 十三、基金有关文件档案的保存36 十四、基金管理人和基金托管人的更换37 十五、禁止行为40 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算41 十七、违约责任43 十八、争议解决方式44 十九、托管协议的效力45 二十、其他事项46 二十一、托管协议的签订47 6-2 鉴于华宝兴业基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的 有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟 募集发行华宝兴业新优享灵活配置混合型证券投资基金； 鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的 银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于华宝兴业基金管理有限公司拟担任华宝兴业新优享灵活配置混合型证券 投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任华宝兴业新优享灵活 配置混合型证券投资基金的基金托管人； 为明确华宝兴业新优享灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和基金托 管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《华宝兴业新优享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以 下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有 抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。 6-3 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：华宝兴业基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 邮政编码：200120 法定代表人：郑安国 成立日期：2003 年3 月7 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]19 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5 亿元 存续期间：持续经营 经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务 （二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 邮政编码：100033 法定代表人：王洪章 成立日期：2004 年09 月17 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 6-4 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 6-5 二