2015《证卷市场基础知识》考前冲刺预测卷(九)docx.docxVIP

《证券市场基础知识》考前冲刺预测试卷(九)一、单项选择题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（　　）。A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B．负责ADR的注册和过户C．负责保管ADR所代表的基础证券D．负责对公司管理监督2．外汇风险中最常见且最重要的风险是（　　）。A．商业性汇率风险B．债务性风险C．储备风险D．结算风险3．龙债券利率的确定基准是（　　）。A．美国联邦基金利率B．伦敦银行同业拆放利率C．新加坡银行同业拆放利率D．香港银行同业拆放利率4．政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（　　）分类。A．付息方式B．债券形态C．发行额度D．发行主体5．股票证明了股东权利，这表明股票是（　　）。A．有价证券B．要式证券C．证权证券D．资本证券6．个人投资者作为询价对象应当具备的条件不包括（　　）。A．3年以上投资经验B．5年以上投资经验C．较强的研究能力D．较强的风险承受能力7．以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（　　）。A．约定在一定期限内还本付息B．在证券交易所上市交易C．在银行间债券市场发行D．以短期融资为目的8．在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10％以上，此时一般对证券市场价格的影响是（　　）。A．证券市场价格下跌B．证券市场价格稳定C．证券市场价格上升D．可能上升或下降9．依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（　　）人民币。A．3亿元B．2亿元C．1亿元D．5000万元10．用（　　）方式付息的债券通常被称为无息债券。A．单利B．贴现C．复利D．分期11．金融期货的基本功能不包括（　　）。A．套期保值功能B．价格发现功能C．投机功能D．节约交易成本12．证券信用评级机构在性质上属于（　　）。A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织13．证券业从业人员禁止性行为是（　　）。A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用14．由证券公司办理的证券发行称为（　　）。A．私募发行B．公募发行C．自办发行D．承销发行15．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，不属于市场交易的组织形态有（　　）。A．金融互换B．远期交易C．现货交易D．期货交易16．我国《上市公司证券发发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司（　　）。A．代销B．包销C．注销D．自行销售17．下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中，错误的是（　　）。A．取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍B．标志着金融混业制度的终结C．同时废除了1933年经济危机时代的《格拉斯一斯蒂格尔法案》D．推动了金融机构之间的并购重组18．储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的（　　）的人民币债券。A．不可流通B．可在证券交易所上市交易C．可以在商业银行柜台流通D．可在银行间债券市场转让19．下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是（　　）。A．证券投资基金的募集与管理B．资产管理业务C．投资咨询服务D．信托投资管理业务20．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（　　）进行分类。A．证券化的基础资产不同B．证券化产品的金融属性不同C．资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同D．资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同21．我国商业银行债券不包括（　　）。A．在全国银行间债券市场发行的金融债券B．商业银行混合资本债券C．商业银行委托信托投资公司发行的信托产品D．商业银行次级债券22．在我国，中国证监会归（　　）管辖。A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席23．结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（　　）交易。A．场外市场B．银行柜台C．交易所D．OTC市场24．证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（　　）。A．10年B．15年C．5年D．20年25．《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（　　）。A．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长C．最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D．最近3年连续盈利，最近3年净利润累计