关于上海罗特钢带系统股份有限公司 申请股票进入全国中小企业股份转让系统 挂牌公开转让的法律意见.pdfVIP

上海市广发律师事务所 关于上海罗特钢带系统股份有限公司 申请股票进入全国中小企业股份转让系统 挂牌公开转让的 法律意见 1090 19 办公地址：上海市世纪大道 号斯米克大厦 层 邮政编码：200120 电话：021传真：021 网址： 电子信箱：gf@ 目 录 一、关于本次公开转让的主体资格4 二、关于本次公开转让的批准和授权5 三、关于本次公开转让的实质条件6 四、关于公司的股权演变11 五、关于公司的股东和实际控制人16 六、关于公司的独立性18 七、关于公司的子公司20 八、关于关联方、关联交易及同业竞争27 九、关于公司的合法经营情况37 十、关于公司的主要财产41 十一、关于公司治理情况43 十二、关于公司董事、监事和高级管理人员及其变化45 十三、关于公司的税务48 十四、关于公司的重大债权债务49 十五、关于诉讼、仲裁或行政处罚52 十六、结论意见53 1 上海市广发律师事务所 关于上海罗特钢带系统股份有限公司申请股票 进入全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的法律意见 致：上海罗特钢带系统股份有限公司 上海市广发律师事务所（以下简称“本所”）接受上海罗特钢带系统股份有 限公司的委托，作为其申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的 专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》、《非上市公众公司监督管理办 法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关法律、法规和规 范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出 具本法律意见。 第一部分引言 一、本法律意见中有关简称的含义 1、中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 2、全国股份转让系统：指全国中小企业股份转让系统； 3、全国股份转让系统公司：指全国中小企业股份转让系统有限责任公司； 4、罗特有限：指上海罗特钢带有限公司； 5、罗特钢带、公司：指上海罗特钢带系统股份有限公司，系由罗特有限整 体变更设立的股份有限公司； 6、发起人：指王永飞、罗鹏、陈忠明、张臻斌、张军、王永钦； 7、罗肯工业：指上海罗肯工业科技有限公司，系公司的全资子公司； 8 2015 2016 2017 1-4 、报告期：指 年度、 年度、 年 月； 9、东方财富证券：指西藏东方财富证券股份有限公司； 2 10、中兴财光华：指中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）； 11 2013 12 、《公司法》：指《中华人民共和国公司法》（ 年 月修订）； 12 2012 9 28 2013 12 、《管理办法》：指中国证监会于 年 月 日发布、 年 月 26 日修订的《非上市公众公司监督管理办法》（中国证监会令第96号）； 13 2013 1 4 、《章程必备条款》：指中国证监会于 年 月