美国西进运动地制度变迁研究.pdf

内容摘要 美国西进运动是美国在18世纪末期兴起的区域开发行动，它对于美国国家 发展具有重要的历史意义。同时，西进运动是在区域开发过程中推行制度变迁 的历史实验，为社会科学研究提供了丰富的历史素材。现有的研究成果已从历 史学、社会学、经济学等视角对西部开发历程提出了很多有价值的观点，但尚 未尝试将西进运动完全纳入制度变迁的视角予以分析，这在一定程度上限制了 对西进运动成功的动因的已有解释力，局限了对国家在西进运动过程中的发挥 的作用的认识，也忽视了西进运动可能对制度变迁理论诸模型提供的有价值的 样本意义。本文从多学科的角度，综合了新制度主义学派历史制度主义研究方 法、新古典主义政治经济学模型以及实证分析的方法，将美国西部开发的历史 发展进程纳入到制度变迁理论分析的整体框架中，旨在揭示美国开发西部地区 时期制度变迁的独特模式以及所产生的复杂效应，进而对美国西进运动的成功 提供新的视角。 本文认为，美国西进运动时期也是美国国家成长发展的起步阶段，美国政府 在行政能力较弱的条件下，通过推动“核心制度”变迁，确立了制度环境，在客 观上达成了国家对需求的引致效应，培育了市场力量。本文通过梳理美国西部开 发制度变迁历程，揭示了市场不断完善、成熟的过程中形成制度需求累增的局面 是导致制度变迁呈现阶段性的原因。在此过程中，政府有效提供制度供给，保障 市场发育。为了进一步说明美国西部开发制度变迁的复杂过程，本文选取了制度 变迁过程中具有代表性的三类制度深入分析，即：土地制度、改善交通条件的制 度安排以及畜牧业产业自治管理制度。认为在西部开发过程中存在三种类型的制 度变迁模式，分别为柔性制度移植、刚性制度移植和自主创新性制度变迁，分别 对应土地制度、“交通制度”和畜牧业行业管理制度的制度变迁过程。通过具体 分析这三类制度变迁的环境、主体和变迁机制，表明美国西部开发制度模式的另 一特点在于多元并存的制度变迁模式。同时，随着西部区域的力量兴起，西部与 美国全国性的制度环境发生了复杂的互动。一方面，美国全国性的制度环境、南 北的制度博弈影响了西部地区的制度变迁，另一方面，西部地区的制度变迁也“反 哺”了美国全国性的制度选择和制度环境发展。通过阐述美国合同权条款的变迁 过程，揭示了在区域力量兴起下，美国联邦政府和州以及地方政府的关系、立法 一行政一司法关系的宪政制度对制度供给的影响。在此基础上明确国家宪政秩序 推动制度变迁的内在机制。最后，观念力量、学习和传播在其中发挥了基础性的 引导作用。 本文突破了已有的对制度供给方式认识，提出国家引致需求的新视角。认为 政府在观念变革、需求累增、国家能力逐步提高的条件下，有效推动制度变迁， 与市场选择有效结合。制度变迁方式呈现出多元并存、渐进转换的特点。制度变 迁的结果为美国西部开发获得成功提供了有力支持。可以得出结论，制度变迁是 推动美国西部开发获得成功的关键因素之一。本文通过研究西进运动期间制度变 迁的案例，说明了制度变迁出现阶段性发展的本质原因在于制度需求累增。全面 认识到在区域开发的过程中，区域内制度变迁与外部环境之间存在复杂的互动关 系，会出现“区域制度反哺环境”的效应，为进一步理解动态模型下制度变迁内 在机制提供了新的路径。 关键字：西进运动制度变迁引致需求制度反哺 图书分类号：D035 Abstract fromtheendofthe Movementwascarried Beginning 18。century,Westward Westandwas historical outto the ofthe ofgreat promotedevelopment significance as be toAmerica’S a can asatestof i。Iountry．Meanwhile，itre