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北京新浪仓石投资管理有限公司 柜台销售系统岗位分工及责任制度 北京新浪仓石投资管理有限公司柜台销售系统岗位分工及责任制度 目录  第一章 总则 3  第二章 柜台经办岗位职责 4  第三章 柜台复核岗位职责 4  第四章 业务主管岗位职责 5  第五章 附则 5  2 北京新浪仓石投资管理有限公司柜台销售系统岗位分工及责任制度 第一章 总则 第一条 柜台销售系统（以下简称“该系统”）是基金销售机构为 开展开放式基金销售业务而设置的应用系统，为投资者（包括个人投 资者和机构投资者）提供办理开户、交易、销户等业务的辅助式前台 系统。 第二条 该系统的关键操作人员必须是具备证券（基金）从业资 格的专业人员。 第三条 该系统的主要功能包括如下 6 个部分： （1）登录模块：进行操作员账号、密码的匹配验证，及操作权 限验证； （2）账户管理模块：开户、销户、开户资料修改、银行账户资 料修改、密码管理等功能； （3）资金管理模块：资金存入/支出记录、资金清退、资金驳回 修改等功能； （4）交易管理模块：包括日常交易（如认购、申购、赎回、转 换等）功能，及特殊交易（如修改分红方式、转托管等）功能； （5）查询模块：客户资料查询、交易记录查询、基金信息查询、 客户持有份额查询等功能； （6）报表打印模块：交割单、确认凭证、周期（日/月/年）报 表打印等功能。 第四条 该系统需严格控制操作权限的分级和管理，主要由以下 3 北京新浪仓石投资管理有限公司柜台销售系统岗位分工及责任制度 几种角色组成:柜台经办（业务录入权限）、柜台复核（业