遵循先例原则与英国法官的审判思维和方法-北大法宝.PDFVIP

遵循先例原则与英国法官的审判思维和方法 叶榅平* 摘 要：遵循先例使英国法官成了法律规则事实上的创造者。而判例法的传统、司法制度的统一 性以及当事人主义的诉讼模式都为遵循先例提供了独特的司法环境。先例判决中的判决理由具有拘 束力，但在事实上是由审理后诉案件的法官来决定先例中的判决理由是什么，这就为法官造法提供了 契机。先例的多样性既是法官选择先例时面临的难题，也是法官发展法律的机遇；而先例所确立的法 律原则，更为法官提供了促进法律发展的工具。即使在判例法显得比较落伍的领域，法官也可通过规 避先例，探寻法律原则的例外，使判例法适应社会的发展。总之，先例原则的适用是法官复杂的审判 思维过程的体现，最为充分地体现了英国司法审判的特征，并成为判例法的核心价值要素。 关键词：先例原则；审判思维；判决理由 无论是从比较法还是从法理学的角度而言，英国法无疑都是独具特色的。在这种独特性形成的 过程中，法官起到了至关重要的作用。英国法律是从判例开始发展起来的，而只有法官才有权宣布判 例法的内容。因此，几百年来，法官一直处在法律思维的前沿位置，正如威廉—布莱克斯通 W（illiam Blackstone）勋爵所说的，法官是英国法律的“活先知”。[1]他们在宪法发展的历史上也扮演着重要的 角色。首先，自17世纪初期开始，法官便坚持认为国王的特权及行动应服从于普通法，而普通法正是 由法官来宣示的；其次，自18世纪60年代开始，法官推动并参与了对行政行为的司法审查，并促进了 英国司法审查制度的建立和发展。这些积极作用进一步加强了法官在英国法律体系中的权威，为法 官创制法律提供了更加良好的法律意识和制度环境。 在19世纪，英国通过了一系列法规，这些法规规定先例或作为先例的判决理由对后诉的案件有 法律上的约束力，这些规定大大加强了司法判决的重要性和权威性，而这些法规则构成了著名的“先 例原则”，有时也被称为“遵循先例”。对于外行人来说，英国人这种对待先例判决的方式不仅独具特 色，而且令人费解。因为先例原则的一个最大矛盾在于它认可法官立法的合法性，即法官作出的决定 可以约束之后的案件，但是它同时又对法官在法律上的创新作出严格的限制，即审理后诉案件的法官 必须遵循先例对当前案件作出判决。那么，他们应该如何才能在这两者之间实现他们的目标呢？ 面对疑问，笔者将在本文中通过一系列判例，研究先例原则的具体适用，旨在探求英国法官遵循 先例原则的思维、方法及技巧。因此，本文将从以下几个方面展开研究：首先从判例法和成文法的关 上海财经大学副教授 ，法学博士。2012年笔者在英国谢菲尔德大学研究英国的司法制度，AuroraPlomer教授对我的这项研究* 非常关心，并给予了很大的帮助，她从研究的思路、文献的收集及选择等方面提出了许多富有启发性的建议。利兹大学的华裔 学者周琪博士给予笔者很多关照，在与他的讨论中，笔者也获益匪浅。匿名评审专家对本文的修改提出了宝贵的意见，使笔者 得以对本文进一步修改完善。对他们的帮助，在此一并表示感谢。 [1] R.Cross＆J.W．Harris,Precedentin EnglishLaw13 4（th ed.，ClarendonPress1991）． 北大法律信息网 北大法宝 系、司法制度的统一性、司法程序的构造等方面进行制度背景分析，指出法官在英国法律体系中的地 位，探求法官适用先例原则的制度理念及制度环境；其次，通过研究英国法院现在所认可的先例原则 的基本内涵和功能，分析法官进行裁判所遵循的路径、原则及前提，探究法官司法创新的思想来源；最 后，从先例的选择、法律原则的适用、先例原则例外的探寻以及司法民主性和公众政策的考量等方面， 阐述法官遵循先例原则的若干思维方法，分析司法创新的路径选择及界限等问题，揭示英国法官进行 司法创新的思维过程。 一、遵循先例原则的法制环境：法官在英国法律体系中的地位 英国法律的特殊性与英国法官的独特地位之间存在着密切的联系。对此，可以从不同的方面进 行观察。为了后面能够详细分析英国法官适用先例进行审判的思维和方法，笔者将从以下三个方面 说明英国司法制度与法官角色间的互动关系，并寻找法官司法创新的制度资源和背景。 一（）判例法和成文法：英国法律体系中的法官 与大陆法系国家的法律体系相比，英国法最突出的特点就是没有成文法典，尤其是没有民法典。 对于大陆法系的法律人来说，分析一个法律问题总是从分析