天虹商场股份有限公司募集资金管理制度.PDFVIP

《募集资金管理制度》 天虹商场股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范天虹商场股份有限公司(以下简称公司)募集资金的管理和 运用，保护投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市 管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2 号—上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定，结合本公 司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是公司通过公开发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债 券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金限定用于公司对外公布的募集资金投向的项目，未经公司 股东大会依法作出决议，不得改变公司募集资金的用途。使用募集资金要做到规 范、公开、透明。 第四条 凡违反本制度，致使公司遭受损失时，应视具体情况，给予相关责 任人以处分，必要时，相关责任人应承担相应民事赔偿责任。 第五条 公司董事会对募集资金的使用和管理负责，公司监事会、独立董事 和保荐人对募集资金管理和使用行使监督权。 第六条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，该子公司或受控制的其他企业应当遵守本制度的规定。 第二章 募集资金的存储 第七条 为方便募集资金的管理、使用和对使用情况进行监督，公司实行募 集资金专户存储制度，以保证募集资金的安全性和专用性。 第八条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 1 《募集资金管理制度》 第九条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专 户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资 金或者用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应当 存放于募集资金专户管理。 第十条 公司在募集资金到位后的一个月内与保荐机构、存放募集资金的商 业银行(以下简称“商业银行”)签订三方监管协议。协议至少包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过1,000 万元或 发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的， 公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业 银行对公司募集资金使用的监管方式； （七）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任； （八）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情 况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并 注销该募集资金专户。 公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。 公司通过控股子公司实施募投项目的，应由公司、实施募投项目的控股子公 司、商业银行和保荐机构共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应当视为 共同一方。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司 应当自协议终止之日起一个月以内与相关当事人签订新的协议并及时公告。 第十一条 公司负责督促商业银行履行协议。若商业银行连续三次未及时向 保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未