持续督导培训工作报告（2017年度）.PDFVIP

招商证券股份有限公司关于广东惠伦晶体科技股份有限公司 持续督导培训工作报告 （2017 年度） 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：惠伦晶体 保荐代表人姓名：陈轩壁 联系电话 保荐代表人姓名：孙坚 联系电话 培训实施人员姓名：孙坚、方大军 （持续督导专员） 培训时间：2017 年8 月28 日 培训内容：上市公司股东、董监高减持股份规则解读 招商证券股份有限公司（以下简称为“招商证券”）作为广东惠伦晶体科技 股份有限公司（以下简称“惠伦晶体”或“公司”）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关 规定，认真履行相关持续督导职责。2017 年8 月28 日，本保荐机构对公司的董 事、监事、高级管理人员、中层以上相关管理人员以及上市公司控股股东和实际 控制人进行了现场培训，现将培训情况总结如下： 一、培训地点和培训形式：公司一楼会议室，讲座、座谈和电话参会相结合 二、培训内容：上市公司股东、董监高减持股份规则解读，主要包括： 1、对《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》以及深圳证券交易所 配套规则 《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》中关 于股东、董事、监事、高级管理人员减持股票的时间限制、额度限制，不得减持 股份的情形，违反减持规定的处罚措施等相关规定进行了讲解，并结合相关问题 与解答对法律条文进行了解释。 2 、对 《证券法》中关于董事、监事、高级管理人员买卖股票时间限制、信 息披露的责任、禁止内幕交易的相关规定，并结合相关案例对法律条文进行讲解， 着重强调董监高买卖股票的前中后期需要履行相应的信息披露义务。 三、培训目标：通过对2017 年5 月修订的 《上市公司股东、董监高减持股 份的若干规定》及配套规则的学习，规范上市公司股东及董事、监事、高级管理 1 人员减持股份行为。 四、培训成果：现场培训期间，接受培训的人员均认真配合保荐机构的培训 工作，并积极进行交流沟通，保证了本次培训的顺利开展。通过讲解相关法律法 规，介绍相关案例，参与培训的人员对上市公司股东、董事、监事、高级管理人 员的行为规范、持股变动规则等方面的相关法律法规有了更系统、全面的认识， 增强了公司及上述人员的规范运作意识。本次培训达到了预期的目标，取得了良 好的效果。 （以下无正文） 2 （本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于广东惠伦晶体科技股份有限公司 持续督导培训工作报告（2017 年度）》之签字盖章页） 保荐代表人：陈轩壁 孙 坚 招商证券股份有限公司 2017年8月28 日 3