昆山鹿城村镇银行股份有限公司董事会秘书工作细则.PDFVIP

公告编号：2017-046 证券代码：832792 证券简称：鹿城银行 主办券商：南京证券 昆山鹿城村镇银行股份有限公司 董事会秘书工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 第一章 总 则 第一条为促进昆山鹿城村镇银行股份有限公司（以下简称“公司”） 的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的 管理与监督，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》、《全 国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法 （试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试 行）》等有关法律法规、业务规则、规范性文件及《昆山鹿城村镇银 行股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”），特制定本工作细 则。 第二条董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责， 承担法律法规、部门规章、业务规则及公司章程对公司高级管理人员 所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第二章 任职资格 第三条公司董事会秘书的任职资格： （一）具有大学本科以上学历，从事经济、管理、证券等工作三 年以上； （二）具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、企业管 1 / 7 公告编号：2017-046 理等专业知识； （三）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律法规、 部门规章、业务规则和公司章程的要求，能够忠诚地履行职责； （四）熟悉公司经营管理情况，具有良好的处事和沟通能力。 第四条具有下列情形之一的人士不得担任本公司董事会秘书： （一）《中华人民共和国公司法》第146 条规定情形之一的； （二）被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的； （三）被全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全 国股转公司”）或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级 管理人员的； （四）公司现任监事； （五）公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的执 业律师、国家公务员及其他中介机构人员； （六）全国股转公司认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第五条： 公司进入全国股转公司创新层后，具有下列情形之一 的人士，不得担任本公司董事会秘书： （一）未取得全国股转公司颁发的董事会秘书资格证书，或者董 事会秘书资格证书被吊销后未重新取得的； （二）最近12个月因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等 行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户 交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律 监管机构采取了纪律处分措施； （三）最近12个月因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等 行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行 政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见； 2 / 7 公告编号：2017-046 （四）最近12个月受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案 侦查，尚未有明确结论意见； （五）全国股转公司认定不适合担任创新层挂牌公司董事会秘书 的其他情形。 第六条 公司应当在董事会正式聘任董事会秘书后的两个转让 日内发布公告，并向全国股转公司报备。公告应包括但不限于以下内 容： （一）董事会秘书符合本办法任职资格的说明； （二）董事会秘书学历和工作履历说明；