武汉云克隆科技股份有限公司.PDF

武汉云克隆科技股份有限公司 （注册地址：湖北省武汉经济技术开发区出口加工区） 辅导工作总结报告 （2015 年11 月3 日至2016 年8 月22 日） 拟上市公司： 武汉云克隆科技股份有限公司 辅导机构： 长江证券承销保荐有限公司 申报日期： 二零一六 年 八 月 二十二 日 中国证券监督管理委员会湖北监管局： 武汉云克隆科技股份有限公司 （以下简称 “云克隆”、 “公司”）前称武 汉优尔生科技股份有限公司 （以下简称 “优尔生科技”），设立于2009年6 月 16 日，由自然人刘丽云、李安东、何峰容、章秀波、汪景、方玲、王玉和曾凯 静 （共8人）以现金出资的方式共同投资设立，注册资本为人民币800 万元。优 尔生科技注册资本于注册登记之日起两年内分期缴足，首期出资额400 万元由各 股东于注册登记前缴足。2009 年6 月9 日，武汉经开会计师事务出具 “武经开 验字[2009]0135 号” 《验资报告》，对上述股东出资情况予以验证。2009 年6 月16 日，公司领取由武汉市工商行政管理局沌口分局核发的 《企业法人营业执 照》，工商注册号为420100000149879。 2010年2 月，公司全体股东以现金缴纳公司第二期注册资本合计人民币400 万元，占注册资本的50%。武汉经开会计师事务有限公司以截至2010年2 月21 日止的出资情况进行了验证，并出具了“武经开验字[2010]0113 号”《验资报告》， 确认优尔生科技股东第二期出资足额缴纳。 2011年5 月18 日，优尔生科技召开股东大会并作出决议，同意公司全部股 东按持股比例以货币形式增加注册资本2,400 万元，本次增资完成后公司的注册 资本增至3,200 万元。增资由湖北大华会计师事务有限公司验证，并出具 “鄂华 会事验字[2011]第064 号” 《验资报告》，确认此次新增出资足额到位。 2015年9 月，武汉云克隆科技股份有限公司股东会决议通过增资议案，同 意自然人凌云向公司增资共800万元，认缴公司新增注册资本 160万元，其余 640万元计入公司的资本公积，新增股东凌云出资认购后持有公司股份4.76%， 公司注册资本增至3,360 万元。 2015年 12 月21 日，依据武汉云克隆科技股份有限公司股东会决议通过增 资议案，公司将540 万元资本公积转增注册资本，各股东所持股数按照原持股比 例转增，此次增资后公司注册资本变更为3,900 万元。 2015年10 月30 日，长江证券承销保荐有限公司 （以下简称“长江保荐”， “我公司”）与云克隆签署了 《首次公开发行股票辅导协议》，随后向贵局报送 了《长江证券承销保荐有限公司关于对武汉云克隆科技股份有限公司首次公开发 行并在创业板上市进行辅导工作的申请》，贵局也于2015年11月3 日正式接受 2-1-1 材料并登记备案。 截至目前，长江保荐就云克隆的辅导工作共向贵局上报两期上市辅导备案 材料。目前，辅导工作已经完成，现向贵局总结汇报辅导工作情况，请予以审阅。 一、辅导过程 （一）报告期辅导经过描述 本次辅导工作大致经历了以下过程： 1、我公司对云克隆进行尽职调查，与公司签订辅导协议，制订辅导计划， 确定项目辅导小组成员，制作辅导备案材料，报贵局备案； 2、辅导人员与公司共同制订切实可行的发行上市工作计划，结合公司实际 情况，完善公司治理结构，督导公司规范运作； 3、辅导人员根据辅导计划和公司的具体要求，通过现场授课、中介机构协 调会、备忘录和日常沟通等方式推进辅导工作； 4、辅导人员定期对辅导工作进行总结，并向贵局报备各期辅导的情况； 5、对公司接受辅导的人员进行 《公司法》、 《证券法》等相关法律法规的 考试，完成辅导计划，做好发行上市的准备工作。 （二）辅导工作小组组成及人员情况 辅导机构 长江证券承销保荐有限公司 辅导工作小组组长 朱明 辅导工作小组成员 朱明、李绍成、夏连文、邓毅、乔端、米强、王文磊 朱明 保荐代表人，律师资格。现担任长江保荐企业融