近代手工业中包买商制度的再分析.PDFVIP

经济热点研究 近代手工业中包买商制度的再分析 ——基于交易成本理论与委托代理理论的视角 南 洋 邓宏图 雷 鸣 内容提要 从原工业化向工业化过渡时，大多数原工业化地区在过渡的进程中都失败了，可称之为“工 业化的解体”。从本质上看，这一转换的关键在于将技术进步应用于生产过程，进而实现从家庭手工业生产 向工厂制机器生产的转型。由于小农阶级先天的不足，商人阶级在此转型过程中扮演了关键角色。本文着 眼于从非传统的视角研究我国近代手工业中广泛存在的包买商制度。研究表明，风险偏好与交易成本在很 大程度上共同决定了商人阶级所采用的生产组织形式。 关键词 包买商制 手工业 交易成本 道德风险 南 洋，南开大学经济学院经济研究所博士生 300071 邓宏图，南开大学经济学院经济研究所教授 300071 雷 鸣，南开大学经济学院经济研究所副教授 300071 一、 导 论 在制度经济学中，交易成本理论与委托代理理论是研究经济组织的两大理论。自从上世纪30年 [1] 代被提出以来，经过几十年的发展，这两大理论各自形成了其自己的研究体系。威廉姆森（1988）在 其论文《公司金融与公司治理》的第一部分首次对交易成本理论与委托代理理论作了一个系统性的对 比。他指出，这两种理论在某种程度上相互补充，相互影响，进而共同促进了人们对经济组织的理解。 就理论起源与研究目的来说，交易成本理论于1937年首次由科斯提出，他认为，市场与（企业内 的）层级结构是两种配置资源的主要方式，交易成本在两者间的差异解释了市场与企业组织的边界。 交易成本理论主要关注交易成本的测量与合同关系的治理。但是，科斯对“企业—市场”的二分法难 以解释现实经济中大量存在的介于企业与市场间的生产组织形式，如包买商制度、战略联盟、特许权 本文为国家社会科学基金重点项目“同步推进工业化、城镇化和农业现代化战略研究”（项目编号：11AZD005）、南 开大学中央高校基本科研项目（NKZXA1401）和教育部2014年规划基金项目（14YJA790018）阶段性成果。 [1]OliverE.Williamson,“Corporatefinanceandcorporategovernance”,“Thejournaloffinance”,1988.7No.3 江苏社会科学2016/3 · · 79 近代手工业中包买商制度的再分析 联盟等；经典委托代理问题于1932年由伯利和米恩斯首次提出，他们注意到在大型组织或公司中，所 有权与经营权常常处于相互分离的状态（后来被称为“伯利米恩斯之谜”），并试图探讨这种分离在组 织上和公共政策上的影响。代理理论将激励问题引入新古典模型，旨在通过合理的机制设计或合同 关系有效地在委托人与代理人之间分配风险与收益，力图将委托人与代理人间的利益有机结合，使代 理成本最小化。 交易成本理论主要关注企业纵向一体化问题，代理理论主要关注的则是企业的控制权归属问 题。有基于此，两大理论对企业的理解、经济人的行为设定等方面存在一定的差异。在新古典经济理 论中，企业或组织被认为是一个“黑箱”，或者一组在市场和技术约束下以利润最大化为目的的生产函 数，企业被等同于“企业家”或者“企业家才能”（Shumpeter，1934）。但由于对企业内部组织方式以及 生产行为的忽视，这一“黑箱”假设难以解释企业的边界或最佳规模（HartOliver，1995）。交易成本理 论和代理理论则通过在微观层面对企业或组织加以研究，在某种程度上克服了这一缺陷。 经过几十年的发展，两种理论间的差异正在逐渐缩小，研究对象也已大为拓展。 事实上，不管是交易成本理论还是代理理论，其研究的对象都是以优化资源配置为目的的组织制 度安排。企业内部的层级关系，市场上的交易，或者劳动者与商人间形成的包买商制度等在一定客观 环境下都是配置资源的有效方式之一。以近代最重要的手工业——