国家创新体系视阈下科技金融理论及政策分析.pdfVIP

山西科技 SHANXISCIENCEANDTECHNOLOGY 2012年 第27卷 第5期 ●发展战略 国家创新体系视阈下科技金融理论与政策分析 许 超 ．关安琪 (1．山西省科技发展战略研究所，山西太原，030002；2．北京语言大学外国语学院，北京市，100083) 摘 要：创新与创新体系是国家竞争力提升的源泉，而科技金融则是科技创新与金融创新的紧密 结合 ，对于经济社会发展有着重要的作用，它主耍包括科技研发、成果转化 、新兴技术产业 发展等一系列与金融相关的工具、制度及政策的系统性供给。基于创新体系构建的视角， 简单梳理创新体系与科技金融的理论发展 ．同时对进一步构建完善 的科技金融体系作 出 政策分析。 关键词：国家创新体系；科技金融；制度供给；政策分析 中图分类号：F832．0 文献标识码：A 文章编号：1004—6429(2012)05—0101—03 未来十N十年是我国经济社会发展 的重要战略机遇时 1999)。 期，也是推进国家创新体系建设、提高科技创新能力的关键时 学界意见一般认为 ，1987年，英国学者弗里曼 Freeman)率 期。欧美等发达国家的经验已经表明，良好的资本市场和金融环 先使用 “国家创新系统”(NationalInnovationSystems)，而早期学 境 ，是实现科学技术蓬勃发展、迅速提高科技创新能力的基础和 者如 Lundvall(1992)、Nelson(1993)、Edquist(1993)等人对国家 保障。世界各国为推动经济发展 ，也都趋向于将科技政策与金融 创新体系的研究也都做出了重要贡献。 政策整合为一体，以推动科技创新和促进产业升级。要建设创新 “国家创新体系”(NIS)理论认为技术创新变革是国家经济 型国家，就必须将科技进步和技术创新作为加快转变经济发展 增长的核心要素 ，侧重解释国家间经济绩效差异的长期原因， 方式的重要支撑，而推动科技进步、提高自主创新能力则需要资 成为提升一国国际竞争力的重要手段。20世纪90年代以后，“国 金作为有力保障。 家创新体系”已经成为一个新的研究领域，更成为各国推进科技 1 “创新”与 “创新体系”理论溯源 进步、经济与社会全面发展的政策工具。美国科学院将 “国家创 “创新”(Innovation)--词是由著名的奥地利经济学家约 ·阿 · 新体系”编入词汇，并用此分析美国的科学技术政策。其他重要 熊彼特于 1912年在其著作 《经济发展理论》中首先提出，认为 的国际组织，如经济合作与发展组织 (OECD)、欧洲委员会 (EC)， “创新”是一种 “新的生产函数的建立”，即 “创新是建立一种新的 以及联合国贸易及发展委员会 (UNCTAD)等也已吸纳这一概念 生产体系，这个体系把生产要素和生产条件重新组合 ，以获得 并将其作为分析工作的重要组成部分。 潜在利润”，“创新是一个兼有创造和破坏的过程 ，它破坏已经过 我国新时期国家创新体系主要体现为，在国家层次上推动 时的产品、工艺和工业 ，制造新的产品、工艺和工业 ，形成一批又 持续创新 、提升国际竞争力的组织与制度。国家创新体系中“创 一 批的企业和工业的盛衰更迭，以保证经济持续不断的发展”。 新”的概念，主要包含了科学发现和创造、技术发明和商业价值 一 般认为，技术进步通常可以划分为三个阶段：发明(Invention)、 实现的一系列活动，即科学创新、技术创新。 创新(Innovation，即将发明转化为市场所接受的产品)、技术扩散 2 科技金融内涵 (Diffusion)。而创新又包括方法革新和产品革新。美国国家科学 无论是科学创新还是技术创新，在投入方面有两个明显的 基金会 (NSF)就把 “技术创新”定义为 “将新的或改进的产品、过