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转型升级中出版单位法律风险和其管理 　　[摘要]在转企改制和转型升级的大背景下，出版单位需要面对经营中的多种风险。而其中的法律风险既有传统类型的，更有不少需要全新面对的新法律风险类型。文章介绍了出版单位法律风险的特点及常见的法律风险类型，并提出了具体的法律风险管理措施。 [关键词]转型升级 出版单位 法律风险 管理 [中图分类号]G23[文献标识码]A 一、出版单位的法律风险及其特点 如果说，转企改制是出版单位身份的变化，那么转型升级则是出版单位在经营行为方面的必由之路。出版单位作为企业法人，在承担起企业法人应当承担的法定义务和社会责任的同时，也要面对在市场环境下特别是在转型升级过程中所遇到的各类法律风险。犹如一支球队在新的环境下要和更多的竞争对手赛球的时候，需要充分了解场地、对手等环境条件，熟悉相关比赛规则一样。 转企改制后进行转型升级的出版单位，需要面对经营中的多种风险，诸如经营战略风险、投融资风险、运营管理风险、财务风险和法律风险等。而法律风险既有在转企改制前就已出现的，更有不少在转企改制后进行转型升级中需要面对的新内容。 本文所说的法律风险，是指因为出版单位内外部主客观因素所导致的对出版单位产生不利影响的可能性。这种不利影响可能导致出版单位承担民事责任、行政责任甚至是刑事责任，这种风险可能导致出版单位某种程度的财产损失、名誉贬损或社会美誉度降低等。 出版单位的主要法律风险呈现如下特点和趋势： 从法律风险类型看，在原有法律风险类型依旧存在的情况下，又多了新的法律风险类型。新增法律风险的深度和广度大为增加。如在数字出版环境下，数字化内容的创作与权利归属、数字化产品制作与集成、数字资源的线上线下利用、网络运营管理、网络技术服务等涉及的著作权等法律问题会大为增加，并呈现主体多元化、形式多样化等新问题。 从工作方法看，法律风险管理不是仅靠内部人员就可以完成的，它需要单位内部部门和外聘专业律师机构的有效协作。那种“自给自足”进行法律风险管理的传统做法已不能满足企业发展的需要。 二、出版单位常见的法律风险类型 处于转型升级时期，出版单位要面对更多类型的法律风险，现介绍一下常见和重要的法律风险类型。 （一）公司设立、治理及运行过程中的法律风险 出版单位在转企改制前多是企业化经营的事业单位，从法律上讲，出版单位作为事业单位，不适用相关企业法和公司法的规定。而转企后的出版单位，要么直接转到有限责任公司形态，要么转到全民所有制企业这样的过渡性企业形态。无论哪种形态，要么直接适用公司法的规定，要么适用企业法的相关规定。当然，企业再投资的公司也有公司法适用的问题。 我国公司法在公司设立、治理结构、公司资本制度、股权制度、公司监管等方面都有详尽的规定。在明确公司、股东等权利义务及相关利害关系人的法律责任等方面也有相应的规定。 2005年公司法的修订及最高人民法院一系列的司法解释的出台，使公司法律规范在“可诉性”方面有了很大的进步。例如，某出版社曾与一家外部民营公司共同投资设立了一家文化公司，出版社是控股股东。后该文化公司打算解散，文化公司进行了清算。小股东（即民营公司）认为其权益受损，遂以股东身份提起诉讼，要求大股东（即该出版社）向共同设立的文化公司依照设立时合同的约定支付相应款项。在此类案件中，很多出版社存在把新成立公司的经营、权益与本社的经营、权益发生混同，从而留下法律的隐患。 所以，出版单位要熟悉所在环境的法律规则，按照公司法、企业法的规定来设计和运行企业，这是企业安全、高效运营的基本条件和要求。 （二）知识产权领域的法律风险 以著作权、商标、专利、商业秘密等为核心内容的知识产权的创造、应用、管理与保护是一个国家、一个行业、一个企业赖以生存、发展的决定性力量。与这些知识产权相关的法律风险问题对出版单位来说也就尤为重要。 出版行业是版权产业的重要组成部分，占有版权资源的数量与质量是考量一个出版单位实力大小的重要指标。在实际的竞争中，版权合同的类型要紧密配合编辑业务部门的选题类型趋于多样，这就需要有更多为具体项目量身定做的合同方案，而不是拿一个图书出版合同范本“打天下”。同时，要更加有效地预防版权纠纷，并能为项目的运行提供有效的版权解决方案。版权工作已不仅仅限于传统的图书，更多地涉及互联网环境下的各类版权问题。很好地解决这些版权问题是预防和处置版权法律风险的要求。 某家出版社在做大型出版资源的网络集成项目时就涉及了数字化内容创作与权利归属、数字化产品制作与集成、数字资源的线上线下利用、网络运营管理、网络技术服务等诸多著作权问题。在项目启动初始，该社就聘请了熟悉出版和著作权实务的专业律师做专项法律顾问，从合同文本设计到