中视传媒内控规范实施工作方案201030.pdfVIP

  中视传媒股份有限公司内控规范实施工作方案 为贯彻实施《企业内部控制基本规范》及其配套指引，建立健全公司内部 控制制度，及时发现并防范公司经营中存在的风险，提高公司的经营管理水平和 风险防范能力，保证公司经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完 整，按照中国证监会等相关监管机构的要求，结合公司实际情况，公司制定了内 部控制实施工作方案。 一、 公司基本情况 公司简称：中视传媒 股票代码：600088 上市地：上海证券交易所 公司性质：公司是由中央电视台无锡太湖影视城、北京荧屏汽车租赁有限 公司、北京中电高科技电视发展公司、北京未来广告有限公司、中国国际电视总 公司五家法人共同发起，于1997年5月在上海证交所上网募集发行人民币普通股 5,000万股（每股面值1元，发行价每股7.95元）而设立的股份有限公司。 公司组织架构：公司严格按照法律法规及有关上市公司治理规范性文件， 不断建立健全法人治理结构。公司股东大会、董事会、监事会及管理层按照法律 规定和《公司章程》独立运作，形成权力机构、决策机构、监督机构和执行机构 之间相互制衡的运行机制。公司董事会下设审计薪酬与考核、战略和提名三个专 业委员会。公司总经理办公会在《公司章程》及董事会授权范围内执行董事会决 议，行使公司经营管理权，对董事会负责。公司组织机构之间权责明确、相互制 衡，且均制定有相应的工作制度和议事规则，以确保公司决策、执行、监督检查 1      程序的顺畅运行，为管理目标的实现提供组织保障。 公司业务范围：公司主要从事影视拍摄基地开发、经营，影视拍摄（摄制 电影［单片］）、电视剧节目制作、销售经营，影视设备租赁，高清晰度影视技 术，宽带数字信息技术， 旅游商品销售，投资咨询，综合文艺表演，设计、制 作、发布、代理各类广告等业务。 二、 组织保障 公司于2011年3月启动了内控体系建设，成立了“企业内控规范实施小组”， 由公司总经理任组长、公司总会计师任执行副组长。小组成员包括公司各部门和 各分（子）公司负责人及相关经办人。另外，由各部门和各分（子）公司具体经 办人员组成了“企业内控规范实施小组执行办公室”。 公司通过招标选定了咨询单位，协助开展“企业内控规范体系”建设工作。 公司审计部负责“内控实施小组执行办公室”联络人和秘书的工作以及内部控制 自我评价工作。 三、 内控建设工作计划 （一）准备阶段（自2011年1月1日至2012年3月31日） 1、培训学习 完成内控保障组织机构设置，动员公司各部门、各分（子）公司组织员工 学习内部控制规范制度，明确各业务流程中自己应执行的控制活动及应承担的责 任，提出完善内控建设具体实施计划，确定内部控制的实施范围。 2、编制《内部控制手册》和《内部控制自我评价手册》 公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引，编制了《内部控制手 册》和《内部控制自我评价手册》。在编制过程中，对公司业务流程和风险环节 2      进行梳理，编制风险清单；将现有的制度与风险清单进行对比，制定内控缺陷整 改方案；落实缺陷整改工作，包括调整组织机构和业务流程，修改政策、制度、 调配人员等。整改效果的检查则从公司业务现状和未来发展需要出发，以公司重 要业务风险控制为导向，按照“继承衔接、总体规划；分步实施，分工负责；稳 妥推进，动态完善”的原则，采用制度审阅、人员访谈、穿行测试、内部建议、 集中讨论、高管沟通、文档设计确认