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中国对外直接投资对技术进步影响程度探究
中国对外直接投资对技术进步影响程度探究 摘要:通过研究对外直接投资对母国技术进步影响的机制,提出跨国公司的技术转移与控制策略:技术转移、技术溢出、跨国公司对核心技术的控制,并建立了一个关于对外直接投资与技术进步的模型。
关键词:直接投资;技术转移;控制策略;贸易溢出模型;实证研究
一、研究意义及背景
在一国经济技术发展进步到一定阶段, 对外直接投资在获取高新技术方面具有突出的优势。截至2009年底, 我国对外直接投资累计协议投资额112亿美元, 中方投资额76.3亿美元, 仅占全球对外投资总量的0.1%, 与我国的经济实力极不相称。 目前, 我国在经济实力、技术、资金等方面已经具备了较大规模对外投资的条件,入世后, 我国将享受无条件最惠国待遇、国民待遇, 同时国外市场限制投资的措施松动、市场准入条件放宽, 为我国开展对外直接投资创造了良好的外部条件。大力发展对外直接投资, 发挥对外直接投资在技术进步方面的优势, 成为当务之急。
因为发达国家对先进技术的输出一直采取严格的限制政策,所以发达国家向外转移的大部分都是已标准化的技术。我国想要在较短的时期内迅速提升整个产业的技术水平,就要进行对外投资,靠近技术源,以获得反向技术外溢,主要可以通过两种方式得以实现:一是到发达国家兼并或收购科技型公司,特别应该加大对研发要素丰裕的国家和地区投资的力度,可以选择和增加对美、英、德、日等国的投资力度而提高其反向技术外溢效应。值得肯定的是,我国一批有实力的跨国经营企业已经在这方面取得了初步的成效和经验。例如,首钢集团通过收购美国麦斯塔工程设计公司70% 的股份直接获取了相应的关键技术等。二是在海外以独资、合资、合作等多种形式设立研发机构,充分利用当地技术资源优势,了解和把握国外新技术发展的最新动态,以此作为开发和引进国外先进技术的基地。如海尔集团在美国和德国建立了以研发和技术转让为主要目的的海外企业,并在美国洛杉矶和硅谷、法国里昂、荷兰阿姆斯特丹及加拿大蒙特利尔设立了6 个产品设计分部,通过境外产品开发来推动国内产品的技术升级和出口竞争力的提高。同时,国内也有很多学者运用实证的方法来考察我国外直接投资与技术进步的关系。例如,刘凯敏、朱钟棣通过对我国对外直接投资和全要素生产率 (即技术进步率)时间序列数据分别进行平稳性检验,发现二者的一阶差分序列均是平稳的,所以认为它们之间有长期的稳定关系。龚艳萍、郭凤华通过借鉴Coe和Help- man的贸易溢出模型 (即 CH 模型)构建了我国对外直接投资对技术进步影响的模型,并分析计算得出定量结果,结果显示对外直接投资对技术进步的促进作用是比较明显的。
二、对外直接投资对母国技术进步影响的机制研究
Fosfuri和Motta(1999)设计了两阶段完全信息双寡头古诺模型,解释无技术优势企业的对外直接投资现象。模型的均衡解表明,对于既定的相对市场规模而言,即使在海外亏损,只要溢出程度足以保证无技术优势企业国内市场因溢出而获益,除弥补亏损外还超过国内经营与出口的利润,企业要选择国外建厂而不是出口,才能实现利润最大化,。他们考虑了对外直接投资企业虽无技术优势但本身技术水平相当高的情形。这类企业会加剧市场竞争,减少东道国技术优势企业的市场份额和利润,迫使东道国企业进行战略性对外直接投资。通过对博弈均衡的分析发现,当技术溢出程度迈过门槛水平之后,无技术优势企业对外直接投资的几率将随溢出程度的增加而上升;即使溢出程度接近于完全时战略性FDI也可能发生,无技术优势企业继续受益;无技术优势企业技术溢出的转移成本增加,是战略性对外直接投资的几率扩大,还促进了无技术优势企业对外直接投资的几率扩大,还促进了无技术优势企业继续受益;无技术优势企业技术溢出的转移成本增加,使战略性对外直接投资的几率扩大,还促进了无技术优势企业对外直接投资。
三、跨国公司的技术转移与控制策略
1、技术转移
跨国公司的技术转移主要有外部转移和内部转移两种形式。由于对跨国公司而言,技术外部转移的控制程度较低 ,所以跨国公司多采用内部转移方式。技术内部转移与跨国公司对外直接投资紧密相联 ,是跨国公司技术在母公司与子公司之间的流动。跨国公司技术转移内部化 ,主要是为了规避外部市场干扰和高成本 ,防止技术模仿和外溢 ,充分利用规模经济 ,并且有利于技术和产品生命周期的变化,分期分批地合理转让技术和技能,最大限度地发挥其技术领先优势和实现技术创新价值。跨国公司向东道国进行技术转移的质量和速率 ,则是由多种因素决定的。跨国公司在海外直接投资,是服务于全球战略的,所以其投资企业采用什么水平的技术 , 同样要服务于跨国公司的全球市场战略,同时也要考虑到东道国的市场结构、技术水平和研发能力。伴随着直接投资而进行的技术
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