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环境保护视角下自贸区建设和发展模式选择 　　导读：自贸区建设的主要目地在于推进贸易和投资的自由化，这会影响到贸易国的环境质量，并带来诸多效应。从环境保护的角度出发，要让自贸区建设发挥自由贸易的技术和结构效应，就有必要通过有效的制度设计和安排改变现有的发展模式，尤其是改变单纯依赖低成本环境要素的贸易禀赋结构，让环境要素在贸易和投资的自由化过程中不断恢复其原本的价格和价值。只有如此，中国（上海）自贸区建设才足以发挥其改进效率的作用，并服务于建设美丽中国的宏大战略目标。 一、引言 中国（上海）自由贸易试验区已于2013年10月正式成立，根据国务院颁布的《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》，这一中国境内的首个自由贸易试验区（简称“上海自贸区”）肩负着重大的历史使命，包括“在新时期加快政府职能转变、积极探索管理模式创新、促进贸易和投资便利化，为全面深化改革和扩大开放探索新途径、积累新经验的重要使命，是国家战略需要”等内容。但在全球以美国为主导、构建新自由贸易秩序的背景下，为了适应新的挑战，并重新确立中国在国际贸易体系中的地位，“上海自贸区”建设的一个关键使命便在于“促进贸易和投资便利化”，也只有进一步地推进各领域改革，将自身置于资源配置的全球化进程中去，中国才能从自由贸易和投资所催生的经济效益[1]中获利。就此而言，“上海自贸区”建设所要解决的核心问题乃是，如何通过提高贸易和投资的自由化程度来推进改革，以及促进发展，自贸区只不过是实现这个过程的一个环节而已。不过，问题显然没有这么简单，贸易和投资的自由化固然可以给社会经济带来诸多好处，但也存在一些值得争议的地方，其中最为典型的便是，贸易和投资的自由化会不会影响环境的质量，尤其是影响到作为贸易输出国的发展中国家的环境质量。 这个问题最初是在上个世纪90年代提出的，那时，正值北美诸国签署《北美自由贸易协定》（NAFTA），在该协定生效后，有学者观察到作为协定中最大的发展中国家，墨西哥的环境质量在自由贸易的推进过程中似乎经历了一个明显下滑的阶段（Grossman and Krueger），[2]由此，经济学界揭开了有关自由贸易与环境质量的关系研究，并在此基础上归纳出了几个重要的效应和结论，包括环境库兹涅茨曲线（EKC），污染者天堂效应及假说（PHE和PHH）。时至今日，随着发展中国家内部环境问题的加剧，譬如中国近期爆发大规模的空气污染事件（雾霾），这里面或多或少地存在一些国际贸易上的成因。那么，究竟应该如何审视自由贸易与环境保护之间的关系？同时，站在已经成立的“上海自贸区”的角度，它在推进贸易和投资自由化的过程中，是否也会对中国的环境质量造成影响？进而，我们是否有可能利用“上海自贸区”的建设来扭转传统的发展模式，进而改善环境质量，让自贸区服务于建设美丽中国的环境保护目标？ 二、自由贸易与环境保护的关系：理论与实践 （一）两种相异的意见 1.自由贸易不利于环境保护 有关自由贸易与环境保护的关系，目前国际学术界有两种截然相反的意见。第一种观点认为自由贸易不利于环境保护，其理由在于“在不同的环境管制水平下，商品的国际贸易和流动必然会增加环境风险，并危及环境质量”，[3]以及“国际贸易会加速各种资源的过度开发和利用，譬如象牙的贸易危及大象的生存，出口导向型的中国经济则严重影响了空气质量，热带雨林地区的木材出口则又导致了森林的不可持续发展”，[4]由此，这个观点认为自由贸易对于环境质量的最大影响在于，为了在自由贸易中获得更大的竞争力，各国会倾向于削弱其环境规制水平，进而令其环境加速恶化，这个过程被归纳为“向底线竞争”（Race to the bottom），这里的底线指的便是“环境保护的底线”。 2.自由贸易对环境有改善作用 与上述观点相异的是，推崇自由贸易的经济学家则认为，自由贸易不仅不会恶化贸易国的生态环境，而且还有改善作用，也就是贸易可以产生“收入溢出效应”，令贸易的福利效应扩散到包括环境保护在内的诸多领域中。具体到自由贸易对发展中国家环境质量的影响过程，这个观点提出了与前一种观点截然相反的论据，指出在自由贸易的条件下，发展中国家更容易获得清洁的环保技术，以及在愈加严格的环境规制条件下会反过来激励创新，并使得环境保护与贸易自由化的进程相辅相成。[5]就此而言，贸易自由化带来的并不是“向底线竞争”，而是“向顶端竞争”（Race to the top）。 上述两种观点各有侧重，都有一定说服力，那么，自由贸易对环境质量究竟有何影响呢？综合各种研究，总体上，自由贸易的环境影响在效应上可以分成三个部分，分别是规模效应、技术效应和结构效应，[6]而之所以出现不同的结论，其来源也正是与这三种效应的对比关系有关。第一，当自由贸易的规模效应占主导地位时，