哈佛学派_芝加哥学派竞争理论比较及其对我国反垄断的启示.docxVIP

经济评论2003 年第 1 期ECONOMIC REVIEW No. 1 2003哈佛学派 、芝加哥学派 竞争理论比较及其对我国反垄断的启示 王忠宏摘要 : 当前 ,我国反垄断无论从建立社会主义市场经济体制的要求出发 ,还是从适应加入世界贸易组 织的需要出发 ,都有着非常现实 、深远的意义 。美国是世界上最早制定反垄断法规 、也是执行最严格的国家 ,在其 100 多年的反垄断历史中 ,曾经出现过两大产业组织理论学派 ———哈佛学派和芝加哥学派 ,分别在 不同时代成为美国政府制定反垄断政策的依据 。本文试图通过对两大学派竞争理论的比较 ,探求我国学 派的基本思路和主要措施 。关键词 : 竞争 反垄断 哈佛学派 芝加哥学派一 、哈佛学派 、芝加哥学派竞争理论的比较(一) 哈佛学派的竞争理论哈佛学派是指自 20 世纪 30 - 60 年代 ,由一批哈佛大学 的学者形成的比较完整的产业组织理论 。其观点最早起源 于 1938 年 ,梅森在哈佛大学对市场竞争过程中的市场结构 、 市场行为及其市场结果进行的经验研究 。50 年代 ,贝恩等人 继续从事该领域的研究 ,并在 1959 年出版了第一部系统论 述产业组织理论的教科书 ———《产业组织》,成为产业组织的 集大成者 。哈佛学派的产业组织理论 ,以新古典学派的价格 理论为基础 ,以实证研究为主要手段 ,把产业分解为特定的 市场 ,按结构 、行业 、绩效三个方面对其进行分析 ,构造了“市 场结构 —市场行为 —市场绩效”的分析框架 ,简称 SCP 框架 。其中 ,市场结构是指一个市场的组织结构特征 ,主要衡 量标志有 : (1) 市场集中度 ,可以通过市场上的买者或卖者的 数量和大企业所占比例表达出来 ; (2) 产品差别化 ,是指同一 市场不同企业生产同类商品在质量 、款式 、性能等方面的差 异性 ; (3) 新企业的进入壁垒 ,是指阻止新竞争者进入市场的 因素或障碍 。市场行为是指企业在根据市场供求条件并考 虑与其他企业关系的基础上 ,为取得竞争优势所采取的各种 决策行为 ,它包括价格策略 、产品策略 、排挤对手等 。市场绩 效则是指企业在市场竞争中所获得的最终成果的总和 ,反映 了市场运行的效率 ,包括利润率水平 、技术进步 、充分就业 等 。哈佛学派的竞争理论重点体现在市场结构对市场绩效 的影响上 ,如贝恩认为 ,竞争是结构问题 ,判断一个行业是否 具有竞争性 ,不能只看市场行为或市场绩效 ,而应看该行业 市场结构是否高度集中 ,是否实际上由一个或数个寡头所控 制 ,此外还要看进入该行业的壁垒是否很高 ,以至扼制新厂 商进入该行业 。由于该学派强调市场结构对市场绩效的决 定性作用 ,因此又被称为“结构主义学派 ”。其主要观点包 括 : ∞ (1) 在一个部门内过高的生产集中程度会导致糟糕的 市场结果 ,但规模效益显著的部门除外 ; 适度集中的寡头市 场和带有某些原子市场的市场结构 ,可以实现按照竞争要求所期望的市场结果 ; 因此 ,具有决定性的结构的边界不是位 于原子市场和寡头市场之间 ,而是位于较高集中度的寡头市 场和适度集中的寡头市场以及某些原子式结构的市场之间 。(2) 过高的产品差异程度通常并不会带来很好的市场结 果 ,因为消费者常常只有在两个十分近似的产品之间进行选 择 ,所以可供消费者选择的产品数量并不会随产品差异程度 而相应地扩大 ;有效竞争所要求的并不是特别高的产品差异 程度 ,而只是要求适度的产品差异 。(3) 高度的市场进入限制 ,与中等的和较低的市场进入 限制相比 ,对市场结果具有负面影响 ; 通过高度市场进入限 制得到保护的高度集中的生产部门比带有中等程度市场进 入限制的高度集中生产部门 ,一般来说会导致更为糟糕的市 场结果 。因此 ,要获得有效的市场结果就必须消除市场进入 的限制 ,其中主要是人为的市场进入限制 。基于以上认识 ,哈佛学派主张 ,为了保持有效竞争 ,获得 令人满意的市场结果 ,必须运用竞争政策对市场结构和市场 行为进行干预 、调节 。这些主张 ,曾在战后至 70 年代相当长 的时间内成为美国政府制定反垄断政策的依据 。(二) 芝加哥学派的竞争理论芝加哥学派在过去是货币主义的同义词 ,20 世纪 70 年 代以来这一学派的一些经济学家和法学家 ,如施蒂格勒 、博 克 、德姆塞茨 、波斯纳等 ,在美国反垄断政策的分析和与哈佛 学派的论战中 ,提出了竞争理论的基本思想和竞争政策主 张 ,形成了芝加哥学派的竞争理论 ,并逐步取得了主流派地 位 ,其对 80 年代以来的美国反垄断政策的转变起到了很大 的影响作用 。芝加哥学派竞争理论的基础是经济自由主义思想和社 会达尔文主义 。该理论认为 : (1) 市场竞争过程是一个没有 国家干预条