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英、美大学主体性实现和机制建设 　　[摘要]大学要充分发挥自身的主体性，与之相关的政府教育行政机制至关重要。西方国家大学主体性发挥得较为充分，既能维护大学精神，又能履行社会责任，这与西方国家政府的善治制度是分不开的。以英国和美国为例，两国政府设计的大学主体性实现机制不尽相同，但是又体现了一些共同理念：尊重大学的主体地位；对大学进行宏观管理，具体手段为拨款与评估；通过契约或者法律认定方式明晰大学独立法人地位；建立大学内部法人治理结构。 [关键词]政府善治 大学主体性 实现机制 [作者简介]张凤娟（1978- ），女，河南鹤壁人，浙江工业大学现代大学制度研究中心，副教授，硕士生导师，研究方向为比较高等教育；宣勇（1965- ），男，浙江诸暨人，浙江工业大学现代大学制度研究中心，浙江农林大学党委书记，教授，博士生导师，研究方向为高等教育管理。（浙江 杭州 310023） [基金项目]本文系教育部人文社科基金青年项目“英、美、日三国大学法人制度比较研究”（项目编号：11YJC880157）的阶段性研究成果和浙江省自然科学基金重点项目“政府善治与大学的主体性培育”（项目编号：Z7100508）的部分研究成果。 [中图分类号]G640 [文献标识码]A [文章编号]1004-3985（2013）18-0017-04 大学的主体性是大学作为活动主体在同客体的相互作用中所表现出来的能动性、自主性、自觉性和目的性，是大学追求理想实现的基础和前提。大学作为社会中的一个主体，不可能像象牙塔一样独立于世，而是与其他主体尤其是政府存在着密切的联系。政府对大学的行政行为深刻影响着大学的发展。如何使大学的发展与政府的需求获得双赢，需要政府拿出善治的智慧。在这方面，西方国家政府对大学的治理机制具有很多可资借鉴的地方。 一、西方国家大学主体性的实现 （一）西方国家大学使命符合自身逻辑：目的性有效实现 大学使命具有广义和狭义的两种界定，广义上的大学使命是指普遍意义的大学所应当承担的责任，包括大学的社会责任、大学真理探索和知识追求的责任、大学教育和学术双重使命等几个方面。①狭义的大学使命主要指各个大学对自身使命的定位，是对广义的大学使命的个体化实践的纲领性表述。无论是广义的大学使命还是狭义的大学使命，都与大学目的性具有密不可分的关系。广义的大学使命是大学目的性的存在依据，狭义的大学使命是大学目的性的具体表述。因此，大学目的性是否得到有效发挥要从其对自身使命的定位来审视。本研究主要将狭义的大学使命，即各个大学对自身使命的定位作为研究的对象。 以下是2011年英国《泰晤士报高等教育增刊》世界大学排名前十位中的四所大学的使命陈述。哈佛大学：哈佛大学致力于发现知识，开启学生的心智，促进学生最好地享受他们的受教育机会。哈佛大学期望她所培养的具有学识和共识的学生能够引领知识、促进理解和服务社会。②剑桥大学：通过从事国际最高水平的教学和研究对社会作出贡献。③耶鲁大学：像所有的知名研究型大学一样，耶鲁大学担负着三重使命：发现、保存和传播知识……耶鲁致力于吸引全国乃至全球具有天赋的男女并将之培养为学界、业界和社会的领导者。④麻省理工大学：MIT的使命就是引领知识的发现，从科学、技术和学术的其他领域教育学生使之为21世纪的国家与世界进行最好的服务。⑤由此可见，西方大学目的性符合自身逻辑，既关注自身的发展目的，同时作为社会上一个独立的组织也勇于承担社会责任，并且在市场经济的洪流中没有迷失自己的方向。 （二）西方国家大学具有鲜明的独立性：自主性有效发挥 西方大学的自主性主要体现在人事自主、招生自主和财政自主方面，因为这几项事务与大学的发展休戚相关。首先是教师招聘自主。西方大学有较大的教师招聘自主权，通常在国家相关的法规规定下，有的国家的大学可以完全自主招录教职员工，如英国的大学作为独立的法人机构，在教师聘用事项上，几乎完全由大学自身或者代表本大学的教授协会负责，同时，通过契约的形式明确受聘教师和大学之间的雇佣关系，从而完成教学、科研任务的实施。有的国家的大学在招录教职员工时要遵守国家相关规定，如法国和德国的高校教师虽然通常由学校自己选出，但是教师要由各级政府机关任命。其次是招生自主。在西方国家，相关法律赋予大学较大的招生自主权，政府主要核定每所高校总的招生规模，并且通过调节拨款数额来促使学校调整招生规模，学校各专业的招生规模，通常由学校确定，并对公立高校的招生规模从学校教育资源、社会需求、环境承受等方面进行考量，若学校教育资源不足以支撑、社会需求不足、学校周围环境难以承受等，政府则不会拨付相应的经费，或减少拨付的经费，以促使学校调整招生规模。最后是财政自主，西方大学经费来源呈多元化状态，主要包括政府拨付、学生学费、研究资助