烟草专卖局（公司）三员互控内控制度.doc

ⅩⅩ烟草专卖局（公司）三员互控内控制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强三员监督管理，提高三员之间的信息反馈实效，完善内控制度、加强自律，防止不规范经营行为的发生，实现全员参与、全员自律、全员监管、全员规范，充分发挥专管员、客户经理和送货员协调沟通、相互制约的作用，依据上级局相关内容，制定本制度。 第二条 本制度适用于三员工作环节。 第二章 联动内容 第三条 稽查员联动工作内容 专管员在对辖区市场进行日常检查的同时，要认真分析 零售户异常经营行为，对客户经理、送货员的工作规范情况进行监督，将发现的问题及时填制《三员联动信息反馈单》并录入系统，必要时要与相关人员当面或电话沟通。联动内容明细如下： 1、存在虚拟客户； 2、存在内外勾结倒卖卷烟； 3、存在有关业务人员克扣、截留零售户订购卷烟； 4、存在客户经理搭配销售卷烟； 5、存在相关业务人员与零售户串通制作虚假订单； 6、存在有关业务人员吃、拿、卡、要等违规行为； 7、零售户店面搬迁或转让，原店面已改为其他经营但是仍然在订购卷烟； 8、零售户订购量明显超出经营范围； 9、送货员送货不到位； 10、零售户正常订货却一直关门停业； 11、销售无码、错码卷烟； 12、向无证单位、个人销售卷烟。 第四条 客户经理联动工作内容 客户经理进行日常拜访工作的同时，要认真分析零售户 经营行为，专管员、送货员的工作规范情况进行监督，将发现的问题及时填制《三员联动信息反馈单》并录入系统，必要时要与相关人员当面或电话沟通。联动内容明细如下： 1、存在虚拟客户； 2、零售户长期不订货； 3、零售户超正常经营水平订货； 4、多次拜访零售户不开门； 5、零售户正常订货却一直不开门； 6、专管员有吃、拿、卡、要等违规行为； 7、零售户存在违法违规经营行为，需要专管员核查处理； 8、零售户经营店面已搬迁或转让，原店面改为其他经营； 9、零售户搬迁后没停止订货。 第五条 送货员联动工作内容 送货员在进行送货服务的同时，要对稽查员、客户经理的工作规范情况进行监督，将发现的问题及时填制《四员联动信息反馈单》并录入系统，必要时要与相关人员当面或电话沟通。联动内容明细如下： 1、存在虚拟客户； 2、客户经理对卷烟进行搭配销售； 3、客户经理有吃、拿、卡、要等违规行为； 4、零售户店面已搬迁或转让，原店面改为其他经营； 5、零售户搬迁后没停止供货； 6、零售户信息与店面、地址不符； 7、零售户经常不开门； 8、零售户有违法违规行为，需要稽查员核查处理； 9、专管员有吃、拿、卡、要等违规行为； 10、内部人员与零售户串通低价购买卷烟； 11、相关人员内外勾结倒卖卷烟； 12、相关人员以停歇业零售户名义套购倒卖卷烟。 第三章 工作程序 第六条 发起联动信息部门负责人要及时将有关信息汇报领导后，转交相关部门负责人。 第七条 收信部门负责人要尽快安排相关人员调查处理相关信息，处理完毕，将处理结果相关领导，并报派驻办备案。 第四章 相关责任 第八条 三员各自对联动工作内容的及时性反馈负责。 第九条 三员均对相关人员存在吃、拿、卡、要等违规行为的及时反馈负责。 第五章 工作要求 第十条 三员及主管部门要对发起信息的及时性、准确性、真实性负责，对应反馈而为反馈的互控信息，承担连带责任。 第十一条 三员主管领导必须对接受信息或处理的及时性进行督办，并妥善处理，不得弄虚作假，敷衍塞责。 第十二条 三员主管部门要对三员联动工作内容列入本级考核。 第十三条 应定期由派驻办牵头组织召开三员主管部门专销联席会议，对三员联动信息反馈情况和工作情况进行沟通协调。 第十四条 本规定自公布之日起实行，依据国家局、市局有关规定和市场形势变化实施调整和补充。 第十五条 三员联动信息反馈表”见附表 第十六条 三员联动信息反馈表”一式三份，一份本科室留存，一份交接收部门，一份交派驻办做举报投诉流程处理（含最终落实结果）。 ⅩⅩ烟草专卖局（公司） 三员联动信息反馈单 商店名称 许可证号 客户代码 联系电话 法人/ 经营者 客户地址 反馈部门 反馈时间 年 月 日 反馈内容 反馈部门领 导 科 室 负责人 反馈人 接受部门 接收人 接收时间 落实情况 落实人员 落实时间 年 月 日 落实部门领 导 科 室 负责人