银行分行重要岗位、重要环节规章制度执行情况：办公室管理检查提纲.docVIP

中国ⅩⅩ银行省分行重要岗位、重要环节规章制度执行情况 办公室管理检查提纲 被检查行名称：中国ⅩⅩ银行 行 省分行检查组组长： 检查人： 被检查行负责人： 检查日期： 办公室管理检查提纲 项 目 检 查 内 容 检 查 中 发 现 的 问 题 一、 印 章 管 理 是否坚持一级分行的行章、党委章由总行统一制发；二级分行和县支行及城区支行的行章由一级分行制发；分理处的印章由二级分行负责制发。各级行内设机构的行政印章是否由本级行负责制发。使用行章是否由经办部门填写用印单，并由行长、副行长或授权办公室主任按用章范围签批。 是否在空白介绍信和空白信笺上盖章用印。 印章保管人员是否带印章出保管室，是否越权用印或私自将印章转交他人保管使用。 项 目 检 查 内 容 检 查 中 发 现 的 问 题 二、 档 案 管 理 人员配备能否适应档案垂直管理体制的需要。 管理类、业务类、科技类、特殊载体类等各类档案收集是否齐全完整有效，整理是否规范，归档是否及时。 是否建立了各类档案管理工作制度。 库房及档案保管所需的基础设施是否符合要求。是否每年对各类档案的管理情况至少进行一次全面检查，各类档案的保管、调阅、销毁等手续是否完备，保管是否完整。 会计档案账实是否相符。信贷档案是否按照“一户一档、一笔一卷”的原则立卷归档。法人客户信贷业务档案是否以法人客户的单位，分立卷区、归档区、综合区分区、分类按信贷管理台帐中的企业代码排序。 项 目 检 查 内 容 检 查 中 发 现 的 问 题 二、 档 案 管 理 权证类档案是否按要求单独保管。 客户的年度汇总会计报表是否按要求保管5年，月度会计报表是否按要求保管3年。 权证类档案手续是否完善，要件类档案是否规范，综合类档案是否齐全，保全类档案是否全部归档。 银行卡业务档案是否按年度、卡种、卡号分别组卷。 三、 保密 管理 是否贯彻落实中央保密、密码工作方针政策和总行保密、密码工作的部署。 保密、密码工作领导机构是否健全，并根据人员变动情况及时调整 项 目 检 查 内 容 检 查 中 发 现 的 问 题 三、 保 密 管 理 密码工作管理人员是否严格执行密码工作制度，按时上报密码工作情况及各种报表。人员的配备是否符合保密的要求，人员调整是否逐级备案。 密码设备及密钥使用管理是否严格，递送、交接、保管、维修、销毁等环节是否严格按照有关规定。 密码设备工作间环境是否符合安全保密规定。 属于国家秘密和我行核心商业秘密的文件、资料及其它物品的制作、收发、传递、使用、复制、保存、销毁等各个环节是否符合保密规定。 密钥用户卡的管理是否执行了“用时取出、用后入柜落锁”的制度。 近两年来是否发生过失、泄密事件，是否按章查处。 检 查 建 议