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日本明治维新制度成功原因分析 日本明治维新制度模仿成功原因分析 张环 （上海财经大学国际工商管理学院，上海200433） 【摘要】明治维新是日本近代史的开端，在日本的历史上有着极其重要的地位。明治维新时期的改革是日本的有 识之士在内忧外患的压力下进行的一次制度变迁，维新人士通过从西方移植先进的制度形式并加以创新，从而开启和促 进了日本的现代化进程。其原因在于维新之前日本无论在正式制度方面还是在非正式制度方面都与所模仿和移植的制度 存在相容性和互补性，符合了制度变迁的规律。 【关键词】明治维新；制度变迁；制度模仿；制度互补；经济绩效 制度变迁有它的内在规律性，制度变迁并不总是成功的， 其形成的新制度也并不总是有效的，明治维新的成功固然有例 如西方在亚洲侵略的重点是中国和印度从而为日本创造了喘 息的机会，以及西方国家正处于大变革时期等有利的国际因 素，但最重要的是日本明治维新符合了制度变迁的一般规律， 即虽然明治维新的制度变迁有着明显的制度移植的特点，但是 日本当时无论在即存的经济制度还是在文化、意识形态等非正 式制度方面都有着与引进的制度相辅相成的互补之处。 一、制度变迁理论分析 根据新制度经济学理论，制度是由一系列正式约束、社会 认可的非正式约束及其实施机制所构成。制度通过影响信息和 资源的可获得性扩大了人们的可行性行动集合；通过影响产权 分配、减少经济交易中的不确定性和交易成本等途径促进交易 的达成；通过提供创新的激励机制等从而影响经济绩效。但制 度并不一定是有效的，由于制度的规模效应及制度间的互补性 等原因，某种制度包括无效率的制度一旦产生便将会在一定的 时间内持续下去。而发达国家与落后国家的制度差距主要表现 在制度的效率方面，由于低效率或无效率的制度在落后国家长 期存在造成了经济绩效的低下。因此，后发国家为了实现经济 的快速发展，就必须要改变现存的低效的经济制度。 制度变迁的内在动因是制度主体期望获取最大的“潜在利 润”，而这种“潜在利润”在现有的制度安排下不可能实现，即只 有当制???创新与变迁有利可图时，人们才会发动制度创新与变 迁，但是，只有当制度变迁的成本小于制度变迁所能实现的潜 在收益时，制度变迁才有可能实现。制度变迁发生的起点为制 度的非均衡，即制度的需求与制度的供给存在差异，而后发国 家的制度非均衡通常表现为制度短缺，即随着经济和技术等因 素的发展，带来了经济中相对价格的变化，出现了新的潜在的 利润，从而导致了对能够实现这些潜在利润的新制度的需求， 制度需求是对经济环境变化的自然反应，不存在实际发生的成 本与代价。而制度供给有着明显的外部性，通常伴随着搭便车 现象，因此，制度供给通常由国家来承担。制度供给意味着规 则、习惯的重新确立，[1]必然伴随着成本和风险，对后发国家而 言，由于受到资源和技术等因素的制约，制度供给的滞后情况 尤为严重，从而制度变迁的时滞现象更加突出。根据戴维斯和 诺思的理论，制度变迁的时滞主要有四个部分组成：（1）认知和 组织的时滞，即从辨识潜在利润的存在到组织最新创新团体所 需的时间。（2）发明时滞，即发明一种新的制度安排所需的时 间。但是，对于后发国家来说，可以通过对先进国家有效制度的 模仿来缩短这一时滞。（3）菜单选择时滞，即在所有可选择的制 度安排中选择一种最能满足创新最大化的安排所需的时间。 （4）启动时滞，即从选择最佳的制度变迁方案到实际产生制度 变迁之间的时间间隔。[2] 制度模仿为后发国家提供了一种制度变迁的模式，后发国 家可以通过学习先进国家的有效的制度安排来缩短制度变迁 的时滞，促进本国的制度变迁，以期实现经济的快速发展。但 是，在进行制度移植的过程中，要注意制度的互补性及路径依 赖的特性，如果在制度移植的过程中没有注意到制度变迁的内 在特点，原有经济社会中没有新制度移植的土壤，那么盲目的 制度移植就不可能会成功，甚至会对经济造成灾难性的后果。 1.制度的互补性。制度的互补性包括正式制度之间的互补 性和正式制度与非正式制度之间的互补性。制度通过两种途径 产生互补，第一种途径是人们在不同域①协调其策略，结果产生 的制度是人们单独在不同的域分别作决策所不能导致的。这种 制度间的关联可以创造出一定的外在性，使所有或部分参与人 从中获得租金，从而促进这种关联的延续。第二种途径是即使 人们因为某些原因而不能在相关域之间协调其策略，但其决策 仍然会受到其他域现行制度的影响。[3]制度间这种互补性的存 在决定了制度变迁的整体性和协调性，决定了后发国家在没有 相关的互补性制度存在下，只模仿其中的单个或一部分制度， 而放弃制度体系和结构中其他制度的构建或模仿，那么新借鉴 来的制度必定会与该经济中原有的正式或非正式制度相冲突，新制度可能无法实施并难以奏效。 2.制度的路径依赖性