HSE管理体系审核知识.ppt

末次会议演练 各组出一人（几分钟） 3、审核结果内容 （1）重申审核目的、范围和准则 （2）概要介绍现场审核情况 （3）EMS实施情况和有效性评价 （4）遵守法律、法规与其他要求评价 （5）宣布不符合项分布、性质和纠正措施要求 召开末次会议（2） 128 - 166 129 - 166 纠正措施跟踪验证 1、跟踪检验的重要性 （1）彻底解决过去存在的问题 （2）防止不符合滋生蔓延 （3）认真分析原因，防止再发生 130 - 166 2、跟踪验证的原则 （1）不符合项由受审核方采取纠正措施，审核组进行跟踪验证其效果 （2）根据不符合项的性质和程度，采取不同的验证方法 在现场进行审核 查阅纠正措施实施记录 （3）纠正措施一定要有完成期限 非常轻微不符合立刻纠正 一般不符合7~10日 严重不符合一般1个月 跟踪验证（2） 131 - 166 3、跟踪验证程序 （1）审核组确认不符合项 （2）审核组向受审核方提交不符合报告，并提出纠 正措施要求和关闭期限 （3）受审核方签字确认不符合项 （4）受审核方分析原因，并提出纠正措施和预防措施 计划 （5）审核组和管代签字认可纠正措施计划 （6）受审核方实施和完成纠正措施，并向审核组报告 （7）审核组对纠正措施完成情况进行验证 跟踪验证（3） 132 - 166 编写内审报告 1、审校报告内容 （1）审核目的、范围和准则 （2）审核过程综述 （3）HSE管理体系实施和运行情况 （4）遵守法律、法规与标准情况 （5）HSE管理体系实施的有效性 （6）不符合项的数量、性质及分布情况 （7）存在的主要问题及对策建议 2、注意事项 （1）审核组长亲自撰写 （2）存在的主要问题要抓的准，对策建议针对性强 （3）文字简练 133 - 166 审核报告的内容 适当时，还可包括： 审核计划 受审核方代表名单 审核过程综述，包括遇到的可能降低审核结论可靠性的不确定因素和（或）障碍 确认在审核范围内，已按审核计划达到审核目的 尽管在审核范围内，但没有覆盖的区域 审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见 对改进的建议（如果审核目的有规定） 商定的审核后续活动计划 关于内容保密的声明 审核报告的分发清单 134 - 166 审核过程中可能的不确定因素 某些区域停止运作 对知识产权保密 不真实的记录 语言障碍 关键人员不在场 拖延时间 审核员在审核中生病或身体不适 不可抗力，如天气恶劣等。 135 - 166 谢 谢 * * * * * * 按计划进行，及时调整； 充分利用检查单，把握时间； 合理选择样本，数量、代表性、技巧； 抓住薄弱环节，提高环境敏感性； 收集正、负两方面信息； 轻松融洽的氛围-快乐审核。 4、审核活动的控制（1） 96 - 166 形成审核发现 审核组应当对照审核准则评价审核证据以形成审核发现； 审核组应当根据需要在审核组会议上共同评审审核发现； 应当汇总与审核准则的符合情况，指明所审核的场所，职能或过程； 应当记录不符合及其支持的审核证据； 应当与受审核方一起评审不符合，以确认审核证据的准确性，并使受审核方理解不符合； 应当努力解决对审核证据和（或）审核发现有分歧的问题，并记录尚未解决的问题。 97 - 166 形成审核发现 客观评价：正、负、改进机会 不要主观判断 小组讨论，相互印证，避免个别现象 充分讨论和确认不符合事实 编写不符合报告 98 - 166 不符合项的确定 1、不符合项定义 未满足要求，即那些违背审核准则的审核发现 2、不符合项确定原则 必须以客观事实为基础 必须以审核准则为依据 不符合事实描述应准确抓住问题的核心 分析所有不符合的原因，找出体系缺陷 审核组内部相互沟通，统一意见 与受审核部门共同确认事实 文字力求简练 99 - 166 文件不符合：文件未达到HSE标准的要求 实施不符合：实施不符合HSE标准或文件的规定 效果不符合：体系运行结果未达到目标、指标或未达到法律、法规和其他要求的规定 3、不符合项的形成原因 100 - 166 （1）严重不符合 体系运行出现系统性失效 体系运行出现区域性失效 可能造成严重性后果的不符合 严重违反法律法规的行为 （2）一般不符合 个别的、偶然的、孤立的性质 性质轻微的、易于纠正的 对体系不产生严重影响的 4、不符合性质的判定 101 - 166 （1）受审核方名称 （2）不符合事实的描述 （3）不符合标准的条款号或文件号 （4）不符合性质的判定 （5）审核员姓名及开具日期 （6）受审核方确认及签字 （7）拟采取的纠正措施及完成日期 （8）纠正措施完成情况及验证 5、不符合报告的编写 102 - 166 事实的准确观察 （判断） 在哪