RoHS内部审核知识简介.pptVIP

检查表的内容 检查表通常由各认证机构跟据自已的规定要求设计的统一表格，一般应包括以下内容： 受审核部门、审核时间、审核员； 审核内容，即“查什么”； 审核思路，即“怎么查”，应包括审核步骤和具体方法，是检查表的主体和精华； 审核记录，即实际审核发现的记录。 检查表的四要素 去哪里 找 谁 查什么 如何检查 编写检查表 检查表的编制方法 1 编写前的准备工作 认真阅读受审核方的管理系統文件， 了解受审核部门所从事的活动和管理系統文件对该部门的各项要求， 了解该部门可能存在的风险源， 查阅有关法律法规和标准文件对有关活动的環保要求。 2 编写检查表的要点 主要是根据审核依据，列出“审核要点”和“审核方法”。 按產品审核时，需依據RoHS產品展開BOM中的每一个料号的均質成份含量 查閱其測試報告及現場製造的管理(含副資材的管理) 按部门审核时，可考虑依“部门职责-环保因素-环保目标-管理方案-运 行控制-监测”等思路提出审核内容。 3 编制检查表的注意事项 既要考虑受审核部门所涉及标准的有关要求，也要考虑管理系統之间的逻辑关系，还要考虑环保法律法规及其他要求。 审核内容应以ISO9001标准中產品實現的過程 、受审核方的文件、相关法律法规要求为依据，不能以审核员自已的主观观点或要求为依据。 管理系統面和產品面的審核，在符合程度上反映出两个不同的相串聯的审核要求與關聯性。 审核组长应对检查表进行审查，以保证审核的系统性、一致性和完整性。 现场审核时，可以根据实际情况对审核内容和方法进行调整和补充。 妥善保管，不应提交组受审核方。 灵活运用。 检查表的编制方法 文件审核 现场审核(查﹐問﹐看) 第三章 系統面審核 管理系統面---现场审核 系統面现场审核的内容和方法 了解组织情况 对管理系統文件进行补充审查 收集有关信息 评价自我完善和持续改进机制 现场调查 其他关注的问题 了解组织基本情况 组织机构和职能； 产品和服务的流程和特点； 生产或服务活动场所分布情况； 原材料均質物質成份含量情况； 區域的規划與執行情况； 重要控制点運行情况。 对体系文件进行补充审核 现场对程序和作业指导书进行补充调查： 着重查可操作性、合理性； 文件审核中有疑问之处； 办公室方式+现场验证。 收集有关信息 环保方针的理解与实施 环保目标的合理性 环保管理方案是否明确 内审和管理评审的信息 遵守法律法规的情况 相关方的信息 现场调查 生产现场 材料供应现场 库房（特别是周轉倉库） IQC檢驗現場 OQC檢驗現場 工具室和管理 其他关注的问题 相关方信息的接收和回复记录，如适用法律法规变化、顾客的產品環保要求等； 测試与監督情况。 管理系統面---现场审核 现场审核注意事项 时间控制 注意安全 尊重受审核方 注意行为举止 作好记录 审核结论 產品環保品質管理系統在审核范围内是否符合审核准则的要求 是否符合客戶的要求及滿足法律法規 审核报告 审核过程综述 受审核方產品環保品質管理系統的基本情况 文件的符合性结论 管理系統建立和运行的基本情况 组织机构和职责的合理性 材料均質物質的识别、评价和基本控制情况 法律法规的遵守情况 目标指标和管理方案的合理性 内部审核的有效性和管理评审的情况 目前存在的问题和结论意见 管理系統面---现场审核 主要内容 1.提供RoHS產品清单； 2.抽樣一個成品的BOM﹔ 3.將BOM展開抽查其中任意几个零件﹐查閱此材料的均質物質成份含量﹔ 4.檢查材料的均質物質拆解是否正確﹔ 5.對比客戶出貨地的有害物質含量限值 ﹔ 6.排除豁免項目； 7.查看IQC來料檢驗時的測試頻率與材料風險等級； 8.製造現場的管控； 9.副資材材料的清单； 10.雷同材料查驗的方法進行﹔ 11.各區域的標識使用﹔ 12.RoHS材料承認的規格書與流程； 13.RoHS產品的可靠性測試報告﹔ 14.檢測設備的保養維護與校正. 第四章 產品面審核 首次会议的目的 确认审核范围、目的和计划； 介绍审核的方法和程序； 在审核组与受审核方之间建立正式的联络； 促进受审核的积极参与 首次会议内容 介绍审核组成员 介绍审核目的和范围 审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序 确认末次会议时间 确认已具备审核组所需的资源与条件 审查审核组的现场安全条件和应急程序 问题澄清 首次会议的一般步骤 1. 与会者