三九医药股份有限公司关联交易管理办法.pdfVIP

三九医药股份有限公司 关联交易管理办法 (2008 年 4月 29 日经公司 2007年年度股东大会审议修订) 为规范三九医药股份有限公司（以下简称公司）与控股股东及其他关联方之 间的经济行为，进一步规范公司与控股股东及其他关联方的资金往来，保证公司 与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关 联交易行为不损害公司和全体股东利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大 会规范意见》、 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干 问题的通知》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规、 规范性文件及公司章程的有关规定，特制定本关联交易管理办法（以下简称本办 法）。 第一章 关联方、关联关系、关联交易 第一条 本办法所称关联方包括关联法人和关联自然人。 第二条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一） 直接或间接地控制公司的法人； （二） 由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外 的法人； （三） 由公司关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级管理 人员的，除公司及其控股子公司以外的法人； （四） 持有公司5%以上股份的法人； （五） 中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则 认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司其利益倾斜的法 人。 1 第三条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一） 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （二） 公司董事、监事及高级管理人员； （三） 本办法第二条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员； （四） 本条第（一）、第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员,包 括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、 配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五） 中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认 定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司其利益倾斜的自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人： （一） 因与公司的关联人签署协议或做出安排，在协议或安排生效后， 或在未来十二个月内，具有第（二）条或第（三）条规定情形之一的； （二） 过去十二个月内，曾经具有第（二）条或第（三）条规定情形之 一的。 第五条 本办法所称关联关系是指其在财务和经营决策中，关联方直接或 间接控制或施加影响的方式或途径。主要包括关联方与公司之间存在的股权关 系、人事关系、管理关系及商业利益关系。 第六条 本办法所称关联交易是指公司及其控股子公司与关联方之间发生 的转移资源或义务的事项。包括但不限于下列事项： （一） 购买或出售资产； （二） 对外投资（含委托理财、委托贷款以及与关联人共同投资等）； （三） 提供财务资助； （四） 提供担保（反担保除外）； （五） 租入或租出资产； （六） 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七） 赠与或接受赠与； （八） 债权或债务重组； 2 （九） 研究与开发项目的转移； （十） 签订许可协议； （十一） 购买原材料、动力、燃料； （十二） 销售产品、商品； （十三） 提供或接受劳务； （十四） 委托或受托销售；