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浙江传化股份有限公司信息披露事务管理制度 第一章 总则2 第二章 信息披露的内容及披露标准2 第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书2 第二节 定期报告3 第三节 临时报告4 第三章 信息传递、审核及披露流程7 第四章 信息披露事务管理职责8 第一节 信息披露事务管理部门及其负责人职责8 第二节 董事和董事会、监事和监事会及高级管理人员的职责9 第三节 董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度10 第五章 信息保密11 第六章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制11 第七章 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度12 第八章 公司部门及子公司的信息披露事务管理和报告制度12 第九章 公司董事、监事和高级管理人员 买卖公司股份的报告、申报和监督制度 13 第十章 收到证券监管部门相关文件的报告制度14 第十一章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施15 第十二章 附则15 1 第一章 总则 第一条 为规范浙江传化股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”） 及子公司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理 办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件和《浙 江传化股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）对信息披露事务的有关 要求，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证 披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第四条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、 定期报告和临时报告等。 第五条 公司依法披露信息，应将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交 易所登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的媒 体发布。 在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发 布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形 式代替应当履行的临时报告义务。 第六条 公司应将信息披露公告文稿和相关备查文件报送浙江证监局，并置 备于公司住所供社会公众查阅。 第二章 信息披露的内容及披露标准 第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书 第七条 公司编制招股说明书应符合中国证监会的相关规定。凡是对投资者 作出投资决策有重大影响的信息，均应在招股说明书中披露。公开发行证券的申 请经中国证监会核准后，在证券发行前公告招股说明书。 2 第八条 公司董事、监事、高级管理人员应对招股说明书签署书面确认意见， 保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应加盖公司公章。 第九条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项 的，公司应向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或 者作相应的补充公告。 第十条 公司申请证券上市交易，应按照深圳证券交易所的规定编制上市公 告书，并经深圳证券交易所审核同意后公告。 公司董事、监事、高级管理人员应对上市公告书签署书面确认意见，保证所 披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应加盖公司公章。 第十一条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意 见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确 保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。 第十二条 本制度第七条至十一条关于招股说明书的规定适用于公司债券 募集说明书。 第十三条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。 第二节 定期报告 第十四条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告