上海绿新：关于公司治理专项活动自查报告及整改计划.pdfVIP

上海绿新包装材料科技股份有限公司 关于公司治理专项活动自查报告及整改计划 根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的 通知》（证监公司字[2007]28 号）的要求，上海绿新包装材料科技股份有限公司（下 称“上海绿新”或“公司”）专门组织董事、监事及高级管理人员对该文件进行了认 真学习，并结合公司实际情况，严格对照 《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法 规，以及 《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度，对公司规范运作、独立 性、透明度等情况进行了自查并形成自查报告及整改计划。具体情况如下： 一、自查报告 （一）公司基本情况、股东状况 1、公司的发展沿革、目前基本情况 上海绿新包装材料科技股份有限公司（以下称“上海绿新”）前身为于 2004 年 12 月 21 日成立的上海绿新烟包材料科技有限公司。2008年 12 月 16 日，上海市商 务委员会以《市商务委关于同意上海绿新烟包材料科技有限公司变更为外商投资股份 有限公司的批复》（沪商外资协[2008]565号）批准绿新有限整体变更为上海绿新包装 材料科技股份有限公司，公司于2009 年 8 月 26 日在上海市工商行政管理局完成注 册登记，领取了注册号为310000400408520 （市局）的《企业法人营业执照》，注册资 本为人民币 10,000万元。 发起人公司发起人共六名，分别是顺灏投资、首誉投资、弘新投资、苏州东吴投 资有限公司（已于 2009 年 6 月更名为苏州国嘉创业投资有限公司）、国诚致信、亿 文创投。 1、绿新有限的设立及出资变化情况 （1）2004 年 12 月，绿新有限设立 绿新有限系由绿新实业与顺灏投资根据当时有效的《中外合资经营企业 法》、 《公司法》及相关法律法规的规定于2004年12月21日设立的中外合资企业。 根据顺灏投资与绿新实业于2004年11月8 日签订的合同，双方同意合资设立 绿新 有限，注册资本216万美元，其中顺灏投资出资118.80万美元，占注册资本 的55%，以 美元现汇投入；绿新实业出资97.20万美元，占注册资本的45%，以价值97.20万美元的 机器设备及其他物料投入；双方约定在合资公司营业执照签发之日起三个月内投入15% 的出资，其余出资在两年内缴清。 2004年11月11日，上海市普陀区人民政府出具《关于设立上海绿新烟包材 料科技 有限公司的批复》（普府外经[2004]160号），同意顺灏投资与绿新实业合资成立绿新 有限，双方认缴的出资应在绿新有限营业执照签发之日起3个月内交入15%，其余部分 1 在两年内缴清；2004 年11月22 日，绿新有限取得上海市人民政府核发的《中华人民共 和国台港澳侨投资企业批准证书》（商外资沪普合资字 [2004]3609号）；2004年12月 21 日，绿新有限取得上海市工商行政管理局核发的 注册号为企合沪总字第037449号 （普陀）的《企业法人营业执照》(实到美元0 万元)，法定代表人为张少怀，注册资 本为美元216万元，企业类型为合资（港 澳台），经营范围为开发、生产、加工卷烟 包装材料、其他包装材料及纸品，销 售自产产品，并提供相关的技术咨询服务（涉及 行政许可的，凭许可证经营）。 ①2005年1月，首期出资顺灏投资首期以美元现汇出资18.80万美元。绿新实业首 期以实物缴纳出资97.20万美元，均为生产真空镀铝纸的必要机器设备。根据上海华贤 资产评估有 限公司于2005年1月13日出具的《上海绿新包装实业有限公司部分资产评 估报 告》 （沪华贤评报字[2005]第B—003号），上述实物资产评估价值为806.19万元 人 民币，合97.41万美元。2005年1月20 日，上海兴中会计师事务所有限公司出具《验 资报告》（兴验内字[2005]—0005号）对首次出资情况进行了审验：“截至2005年1月 18日止，绿新有限已收到绿新实业、顺灏投资第一期缴纳的注册资本 合计116万美 元。其中绿新实业以实物出资折合97.20万美元；顺灏投资以货币出资18.80万美 元”。 首期出资到位后，绿新有限在上海市工商行政管理局进行了工商变更登 记，并于 2005 年 1 月 28 日并取得了注册号为企合沪总字第 037449 号（普陀） 的《企业法 人营业执照》，注册资本 216