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审核知识主观题参考答案 1、试述审核证据、审核发现、审核结论之间的关系。 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息。 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。审核结论与审核发现的关系是，审核发现是输入，审核结论是输出。 2、审核员在质管部查最近一次的管理评审材料， 发现管理评审报告中针对评审情况，共提出了四项 改进决策，审核员只看见其中一项由办公室完成的改进措施的实施情况及其有效性的验证记录。你作为审核员应如何继续审核? 答：1）了解另外三项改进措施的完成时期限和所涉及到相关部门 2） 到相关部门查证是否针对三项改进决策策划了相应的改进措施, 改进措施相关资料是否已经下发，相关人员是否知道要求？ 3）到相关部门查证改进措施的实施现状及其效果, 应该完成验证的改进措施是否已经验证了，如果没有完成，确定未完成的原因。 3、监督审核与复评审核的目的分别是什么？ 监督审核的目的：是验证获证组织的质量管理体系是否持续满足审核准则的要求和有关认证要求，并保持有效运行，以确定是否推荐保持认证注册。 复评审核的目的：是验证获证组织的质量管理体系是否持续满足审核准则的要求和有关认证要求，并保持有效运行，以确定是否推荐认证注册、换发证书。 4、认证范围和审核范围的区别？ 1）目的和作用不同： 审核范围是界定一次具体审核的内容的界限，用于指导一次具体审核活动的实施。 认证范围是界定受审核方的认证范围，用于认证注册的目的，表明受审核方的管理体系具备提供满足要求产品的能力范围。 2）内容不同： 审核范围的内容是一次具体审核所包括的实际位置、组织单元、活动和过程及所覆盖的时期的详细表述。认证范围的内容是认证所依据的管理体系标准和所覆盖的产品、过程、活动、场所的概述。 3）使用者不同： 审核范围的使用者是审核组。 而认证范围的使用者是认证机构和获证组织。 5、以下为一次审核活动中的场景描述：7 [9 Q5 D??P/ A: l1）、销售科长说：“2007年1月至今处理39份顾客抱怨，顾客总体比较满意。”: C) ` J. u??f/ P9 R. j2）、审核员查阅了39份顾客抱怨处理记录，经核对企业的《顾客抱怨处理要求》，认为顾客抱怨确实按要求执行。??X1 D8 _3 u. c. q8 K! D??~9 q0 r7 Z3）、审核员与上层领导沟通时，说顾客抱怨处理管理得不错，处理了39份顾客抱怨，但数据分析显示的趋势不明显，还可以改进。 V Y+ ?( w ^1 v三句话各有审核证据、发现和准则的哪一项或几项？# E k k* H( O??h??G$ s9 }8 [答：第一场景描述：审核证据：2007年1月至今处理39份顾客抱怨，顾客总体比较满意1 c2 C A E) a S c# t G第二场景描述：审核证据：39份顾客抱怨处理记录5 T1 N( y I5 Q. I8 `审核发现：认为顾客抱怨确实按要求执行??d! Y$ ~! i D7 q审核准则：《顾客抱怨处理要求》- S* k??n. L+ K+ X. _, m% g4 t第三场景描述：审核发现：顾客抱怨处理管理得不错，处理了39份顾客抱怨，但数据分析显示的趋势不明显，还可以改进。一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责（至少说出六个）。职责请用GB/T19001-2008标准中的条款编号表示（例如，部门：销售部；职责：7.2）请简要叙述认证过程主要活动，并说明认证过程与审核过程的关系认证过程的主要活动包括申请、受理、签订认证合同；启动审核；文件评审；现场审核活动的准备与实施；编制、批准和分发审核报告，完成审核；技委会评定审核，认证机构批准注册、颁发认证证书；后续的监督审核；再认证审核。认证是从组织申请认证到获证的全过程，审核活动是质量管理体系认证过程中的重要部分。北京长江发展有限公司于1996年成立，办公和生产地点位于北京市朝阳区朝阳路2008号，拥有1200名员工，现有一条日产2000吨XXX号水泥熟料的现代化的窑外分解生产线，全套引进了先进的瑞士ABB公司集散计算机控制系统。公司按照建材行业标准生产水泥熟料，并向周边多个水泥企业供应，同时为水泥企业提供本公司所研发的水泥研磨用研磨剂。? ? 以上为长江公司在申请审核时提交的文件信息，请依据这些信息描述审核范围。北京长江发展有限公司位于北京市朝阳区朝阳路2008号的XXX号水泥熟料的生产和销售以及水泥研磨用研磨剂的开发生产和销售。简述与审核员有关的审核原则。 a)道德行为：职业的基础 对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是基本的