美的房地产集团责任追究管理办法【房地产管理制度精品】.doc

地产发展集团文件 地产字[2007]026号 签发人：赫恒乐 责任追究管理办法 第一章 总则 第一条 为明确地产发展集团责任事项的追究原则、程序与措施，遵照美集字[2007]018号《责任追究管理条例》及相关法律法规，并结合地产发展集团的实际情况，特制定本暂行办法。 第二条 本办法适用于地产发展集团各职能部门及其属下各项目公司和经营单位（总简称：各单位）。 第三条 各单位人员因故意或过失发生的违规违纪等损害地产发展集团利益的行为，均应依照本办法追究相应责任。 第二章 责任追究的原则及依据 第四条 责任追究的原则，除以地产发展集团(包括集团)及各单位内部所有规章制度作为责任定性标准外，各单位责任制（如年度经济责任制、部门责任制等）、各岗位职责说明书也是定性标准，同时，某项业务事项操作时所处的行业惯例与环境、通行的操作常规以及基本常识等也可作为定性依据。 (一) 责任界定的一般原则： 1、对当事人有违反规章制度、或应尽未尽职责、或违反常规常识、或滥用职权操作业务的事实和行为（过程）进行责任追究； 2、授权人对授权不当或用人不察导致被授权人发生责任事项的，授权人应承担连带责任； 3、部门领导应对其部属的渎职、重大失职、违规违纪等行为视行为性质、情节、后果等因素承担相应的连带责任； 4、责任事故是由带连续的业务操作行为导致的，各有关当事人对自己所处时间段实施的业务行为负全部责任，并对其已向下手传递的业务信息的真实性、合理性负全责；当事人并非本身业务操作不规范、不负责任而完全是因其上手提供的数据信息不真实、不合理导致责任事故，且当事人已经采取充分措施避免或挽救损失或影响进一步扩大，责任由其上手全部承担； 5、对故意实施或造成外部的、明显的、直接经济利益损失的行为，从重、加重，直至加倍对当事人实施责任追究； 6、对责任范围内事项推卸责任，造成整体工作延迟，使公司利益直接或间接受损的公司或部门实施责任追究； 7、对需团队合作的工作，不给予积极配合和支持的公司或部门应承担连带责任； 8、对当事人采取“先退缴非法所得，再按比例赔偿公司利益损失，并接受行政处分”的连续性处理措施； 9、责任追究以对责任人个人的经济赔偿和行政处罚为主,但对于有重大损失或造成恶劣影响的事故,也可以具体单位和部门为责任主体。 (二) 责任界定的证据原则： 1、有关制度、标准对失职、渎职、违规、违纪行为的证据特性已有明确规定的，参照其规定； 2、对不按制度流程处理相关业务或流程设计不当、不相容职位未进行有效分离，致使地产发展集团利益造成实际损失或产生利益损失风险的，可推定其行为属渎职、失职或违规违纪行为，除非当事人有充分证据证明自己无过错； 3、内部管理不善，造成地产发展集团（含所属单位）实际损失或依据管理漏洞推定有经济损失的，追究相关领导的失职责任，除非当事人有充分的证据证明自己无过错； 4、项目进展中出现责任人变更，新责任人对原责任人的遗留问题应及时发现、报告和解决，如新责任人对原责任人遗留问题无作为，则视同失职追究其管理责任，除非当事人有充分的证据证明自己无过错； 5、办法中各条款免责举证责任归属于被调查（处罚）的当事人。 第三章 责任追究的处理细则 第五条 责任追究的处理方式主要有经济赔偿与行政处罚两大类，其中行政处罚分为：通报批评、降级、降职、辞退等。依据责任事故的性质、损失的严重、当事人对责任事故的认识态度，对责任人可以从轻、减轻及免除责任追究，或者通过并使用处理方式达到从重、加重追究的目的。 第六条 有下列行为之一的，对当事人应从轻、减轻或者免责任处罚： (一) 能够主动采取措施，避免损失扩大或消除影响，积极配合处理机构追索损失且取得实质性进展的； (二) 责任事项发生后，调查程序启动前，主动讲明真实情况，或主动提供重要线索，检举揭发其它正在进行的责任事故，经查证属实的； (三) 检举揭发其它已发生但尚未被查处的责任事故，协助处理机构调查、取证并取得实质性进展的。 （四）其他有必要从轻处理的行为。 第七条 有下列行为之一的，对当事人应从重、加重责任处罚： (一) 采取诸如拒绝接受审计、拒绝提供资料、毁灭证据、串供、建立攻守同盟等方式，蓄意阻挠处理机构与人员正常调查工作的； (二) 对调查人员、举报人员、证人、申诉人实施威胁、恐吓、利诱、打击报复等行为的； (三) 拒不接受处理，放任损失及影响扩大的； (四) 对一年内受二次以上处分的； (五) 其他有必要从重处理的行为。 第八条 责任事故损失分为“一般损失”（50万元[含]以下）；较大损失50~200万元[含]）；重大损失（200~500万元[含]）；特大损失（500万元以上）。经济赔偿标准按照损失情况分档采用超额累进比率的计提原理予以确定。对于损失无法准确测算的责任事故，比照“一般损