KP02.04.04 钻井工程.doc

 page7 KP02.04.04 钻井工程  1.风险 （1）F1服务采购需求计划未经有效审批 （2）F2供应商选择未经有效审批 （3）F3没有签订有效的采购合同（K） （4）F4进行专业检验的人员没有必要的资质 （5）F5服务采购没有经过有效的验收（K） （6）F6应当支付的金额不准确 （7）F7重复付款 （8）F8项目结算金额超过计划投资或预算且没有追加投资支持性文件 （9）F9没有及时确认服务采购的负债（K） 2.控制措施 1）F:服务采购需求计划未经有效审批 （1）F1.1M钻井工程项目经理部编制年度开发规划草案，主管领导审查后或委托研究院编制年度开发规划草案上报油田公司。钻井工程项目经理部根据油田公司下达的年度钻井计划编制钻井运行方案。 2）F:供应商选择未经有效审批 （1）F2.1M关联交易方式：油田公司与管理局每年签订关联交易协议，关联交易名单中的服务供应商免审。第九采油厂对关联交易单位承担的钻井工程项目，在关联交易单位名录内选择服务供应商。 非关联交易方式：非关联交易单位在《供应商名录》中选择。钻井工程项目经理部确定供应商，企管法规部审查资质。 3）F:没有签订有效的采购合同 （1）FK1招标采购：钻井工程项目经理部按照招标管理程序，在合格供方名录中组织招标，根据招标结果，经油公司专业部室审查，授权代表或转委授权代表签定钻井工程施工合同。 非招标采购：钻井工程项目经理部编写钻井合同，由企管法规部;计划规划部;财务资产部;质量安全环保部;厂主管领导;油公司相关专业部室;油公司企管法规部合同部门审查，厂长审批，在《中国石油合同管理系统》中审查确认，授权代表或转委授权代表签定钻井工程施工合同。 （2）F3.1M招标采购：钻井工程项目经理部按照招标管理程序，在合格供方名录中组织招标，根据招标结果，经油公司专业部室审查，授权代表或转委授权代表签定钻井工程施工合同非招标采购：钻井工程项目经理部编写钻井合同，由企管法规部、计划规划部、财务资产部、质量安全环保部、厂主管领导、油公司相关专业部室、油公司企管法规部合同部门审查，厂长审批，在《中国石油合同管理系统》中审查确认，授权代表或转委授权代表签定钻井工程施工合同。 4）F:进行专业检验的人员没有必要的资质 （1）F4.1M从事专业检验的人员必须取得油田公司颁发的钻井监督资格证。 5）F:服务采购没有经过有效的验收 （1）FK2由钻井工程项目经理部组织作业区;工程技术大队工程监理;地质大队地质监理按照《大庆油田有限责任公司钻井工程项目管理办法》的有关技术标准进行验收，并在《单井工程质量竣工验收单》上盖章。 （2）F5.1M由钻井工程项目经理部组织作业区、工程技术大队工程监理、地质大队地质监理按照《大庆油田有限责任公司钻井工程项目管理办法》的有关技术标准进行验收，并在《单井工程质量竣工验收单》上盖章。 （3）F5.2M钻井总监、厂主管领导分别在单井工程质量竣工验收单上审核盖章或签字。 （4）F5.3M开发部或油藏评价部主管领导在单井工程质量竣工验收单上审核盖章。 6）F:应当支付的金额不准确 （1）F6.1M钻井工程项目经理部至少每半年编制《服务采购工作量确认单》，钻井总监、厂财务资产部主任、厂主管领导审核并签字后，送交财务资产部。 （2）F6.2M钻井工程项目经理部审查由施工单位提供的《交井结算明细表》后，交钻井总监审查后报厂主管领导审核，钻井工程项目经理部根据审核意见填制合同付款履行审查审批表，打印经付款审查审批后系统自动生成的《合同付款履行审查审批表》，并由打印人签名;合同主管部门相关人员加盖合同审核专用章后，传递到财务结算部门作为结算付款的依据之一。 7）F:重复付款 （1）F7.1M钻井工程项目经理部至少每半年编制《服务采购工作量确认单》，钻井总监、厂财务资产部主任、厂主管领导审核并签字后，送交财务资产部。 （2）F7.2M钻井工程项目经理部审查由施工单位提供的《交井结算明细表》后，交钻井总监审查后报厂主管领导审核，钻井工程项目经理部根据审核意见填制合同付款履行审查审批表，打印经付款审查审批后系统自动生成的《合同付款履行审查审批表》，并由打印人签名;合同主管部门相关人员加盖合同审核专用章后，传递到财务结算部门作为结算付款的依据之一。 8）F:项目结算金额超过计划投资或预算且没有追加投资支持性文件 （1）F8.1M对超过计划投资或预算的部分，钻井工程项目经理部提出增加额外服务项目申请，经厂领导审核后，以文件形式上报公司开发部审批，计划规划部调整计划；钻井工程项目经理部根据调整计划签订补充合同。 9）F:没有及时确认服务采购的负债 （1）FK3钻井总监;厂