国库业务系统应急能力评价模型.doc

国库业务系统应急能力评价模型 一、引言 外部环境的不确定性是国库风险产生的客观原因，一些国库系统不能控制的突发事件更是直接威胁国库安全。近年来，我国国库信息化、网络化迅速发展，国库业务对电子网络依赖程度越来越高。虽然国库业务信息化带来了效率提高，但是，地震、雪灾、水灾等突发事件一旦发生，其受到的威胁也大大增加。因此，为了减少突发事件对国库系统的危害，控制国库风险，应加强对国库业务的应急管理，建立反应快速、协调有序的应急管理机制。 制定完善的应急预案是应急管理的基础。2006年3月，中国人民银行国库局发布《国库业务突发事件应急预案》，此后，全国各级国库系统相继制定了应急预案，我国国库系统预案体系初步形成。预案体系的建立，对提高国库部门的危机处置能力，保持国库业务连续稳健运行，保证国库资金的安全具有重要意义。但是，国库系统应急能力并不完全取决于预案本身的建立，而是取决于应急预案能否有效地运作。应急预案有效性取决多个方面，除了预案本身的完善性之外，还取决于系统实际资源约束状况，预案演练的熟练程度、部门之间协调机制等因素。因此，为了改善国库系统应急能力，需要在因素分析的基础上对应急预案有效性进行评估。本文试图引入层次分析法建立国库业务系统应急能力评估模型。 二、层次分析法 层次分析法（AHP）是美国著名的运筹学专家匹兹堡大学教授T.L.Saaty于70年代提出，该法是对非定量事件进行定量分析的一种有效方法，有较严格的数学依据，广泛应用于复杂系统的分析与决策。层次分析法基本原理是，把研究的复杂系统分解成目标、准则、指标等层次结构，形成层次分析模型，然后根据专家意见对模型准则、指标的重要性进行赋权，得出判断矩阵，计算出各个指标的权重，最后根据各个指标具体指标评分计算出目标数值。该方法主要步骤如下： 1.建立层次结构 运用层次分析法对系统进行分析和决策时，首先应确定系统总目标，然后将影响目标因素条理法、层次法。总目标为层次分析法的最高层，中间层为影响总目标的中间因素，最底层为实现目标可供选择、操作的实际指标或措施。建立层次结构时，要对所要解决的问题有明确认识，弄清问题的边界，对所考虑的概念，分析其相互关联、逻辑归属及其重要性级别。只有这样，才能构造一个由上而下条理清晰的递阶、层次结构。 2.构造判断矩阵 层次结构模型反映了各因素之间的关系，但每一层次元素之间对上一层元素影响的重要程度不同。判断矩阵的构造是指在层次结构模型中，针对上一层次某元素来说，本层次有关元素之间相对重要性的比较。有决策人或专家组根据该单位的具体情况以及实际要求，通过对两两因素的比较，用表1的标度打分，得到判断矩阵A= (aij) n*n 。填写判断矩阵的方法是向专家反复询问：针对判断矩阵的准则，其中两个元素两两比较哪个重要，重要多少，对重要性程度按1-9赋值，重要性程度见表（1）。 表（1） 判断矩阵1~9比率标度及其含义 标度 含义 1 两因素相比，具有相同的重要性 3 两因素相比，一因素较另一因素稍微重要 5 两因素相比，一因素较另一因素明显重要 7 两因素相比，一因素较另一因素强烈重要 9 两因素相比，一因素较另一因素极端重要 2，4，6，8 上述相邻两判断的中值 倒数 表示元素i和j比较得aij，则元素j与i比较得aji=1/aij 上述判断事物重要性的区分度时，用到1、3、5、7、9五种情况，当需要更高精度时，可以加入2、4、6、8四种情况，此时就可用9个项目类别判断事物的重要性，这被心理学家称为心理极限（人类判断事物的重要性一般不会超过9个类别）。 3.权重的计算 即在层次分析中由单一判断矩阵计算元素之间相对重要性权重层次单排序是通过解以下特征值问题得到的： A= 其中A就是判断矩阵，是A的最大特征值，是对应的特征向量，也就是各因素相对重要性的权重。 4.一致性检验 上述构造成对比较判断矩阵的办法虽能减少其它因素的干扰,较客观地反映出一对因子影响力的差别。但综合全部比较结果时,其中难免包含一定程度的非一致性。为了评价层次总排序的一致性，需要进行与单排序类似的检验，称为层次总排序的一致性检验。这一步骤也是从高到低逐层进行的。如果B层次某些因素对于单排序的一致性指标为，相应的平均随机一致性指标为，则层次总排序随机一致性比率为： 类似地，当CR 0.10时，认为层次总排序结果具有满意的一致性，否则需要重新调 整判断矩阵的元素取值。 5.合成权重的计算 在对各判断矩阵进行计算获得特征向量后,根据各层次之间的关系，即可由下而上逐层计算各层次对于最上层元素的合成权重。合成权重也被称为综合权重。 三、应