非金融企业定向债务融资工具业务服务指引-北京金融资产交易所.PDFVIP

非金融企业定向债务融资工具业务服务指南 目 录 一、业务准备 2 （一）账户开设 2 （二）联网准备 3 二、定向投资人管理 3 （一）机构层次定向投资人管理 3 （二）账户层次定向投资人管理 4 三、定向债务融资工具发行 5 （一）发行前准备 5 （二）集中簿记建档 5 四、定向债务融资工具交易 5 （一）交易前准备 5 （二）非金融机构合格投资人参与定向债务融资工具交易 6 （三）银行间债券市场合格机构投资人参与定向债务融资工具交易 7 五、定向债务融资工具信息披露与查询 7 （一）定向债务融资工具信息披露 7 （二）定向债务融资工具信息查询 7 六、线下业务办理 8 七、其他 8 附件1：账户开设材料清单 10 附件2：北金所债券业务专网接入申请单 11 附件3：定向投资人管理线下业务凭单 12 1 根据中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”） 《非金融企业债务融资工具定向发行注册工作规程》、《银行间 债券市场债券交易自律规则》及《关于投资人参与定向债务融资 工具业务有关事项的通知》等相关文件规定，投资人、发行人、 主承销商、承销团成员等银行间市场相关市场机构（以下简称“相 关机构”）可依据本指南，通过交易商协会综合业务和信息服务 平台（以下简称 “NAFMII 平台”）参与非金融企业定向债务融 资工具业务 （以下简称 “定向债务融资工具”）业务。 一、业务准备 相关机构开展定向债务融资工具业务应在NAFMII 平台开立 账户并联网。 （一）账户开设 1、相关机构应向北京金融资产交易所（以下简称 “北金所”） 提交开户申请材料,其中 《中国银行间市场交易商协会综合业务 和信息服务平台客户服务协议》加盖机构公章或合同专用章，《北 金所非金融企业定向债务融资工具业务印鉴卡》加盖预留印鉴及 机构公章，其余材料均加盖机构公章 （见附件1 ）； 2、北金所接受申请材料后的2 个工作日内，与符合条件的 申请机构签订客户服务协议，开设机构账户，分配业务权限，创 建系统管理员，并发放《开户通知书》、《系统管理员设置通知 书》和U-key 数字证书； 3、系统管理员登录“NAFMII平台-用户管理”设置操作员用 2 户及操作权限； 4、操作员用户登陆NAFMII 平台相应系统进行业务操作。 （二）联网准备 1、相关机构访问NAFMII 平台需要安装客户端软件（请到北 金所官方网站下载客户端软件），客户端提供图形化通讯配置入 口，包括基本设置、代理服务器设置和重连设置。 2、NAFMII 平台提供三种接入方式： （1 ）互联网； （2 ）SDH 数据专线:带宽一般为2Mb/s; （3）PSTN 拨号，接入电话号码为010最高带宽 为56K。 相关机构如采用专线或拨号接入，需填写《北金所债券业务 专网接入申请单》 （见附件2 ） 二、定向投资人管理 定向投资人为具有投资某只定向债务融资工具权限的投资 人，分为机构层次定向投资人和账户层次定向投资人。 （一）机构层次定向投资人管理 1、注册文件报送时定向投资人的创设 主承销商根据与发行人确定的初始定向投资人范围，在通过 “NAFMII 平台-孔雀开屏系统”向交易商协会报送注册文件时， 创设定向投资人名单。初始定向投资人可包括： （1 ）全体专项机构投资人（N ）。北金所负责根据交易商协 会公布的名单及时更新专项机构投资人列表。 3 （2 ）特定机构投资人（X ）。主承销商需按协会相关要求提 交相应材料。 2、注册文件受理期间X 的新增 注册文件受理期间主承销商可通过 “NAFMII 平台-孔雀开屏 系统”向交易商协会提交新增特定机构投资人（X ）的相关材料。