宝胜科技创新股份有限公司关联交易决策制度.pdfVIP

宝胜科技创新股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强宝胜科技创新股份有限公司（以下简称“本公司”或 “公司”）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法 利益，特别是中小投资者的合法利益，保证关联交易的合法性、公允性、合理性， 根据中国证监会有关规范关联交易的规范性文件、中华人民共和国财政部颁布的 企业会计准则《关联方关系及其交易的披露》、上海证券交易所《股票上市规则》 （2004年修订）及《公司章程》的有关规定，制订本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，应遵循 以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （二）关联人回避的原则； （三）公平、公开、公允的原则，关联交易的价格原则上不能偏离市场独立 第三方的价格或收费的标准； （四）书面协议的原则，关联交易协议的签订应当遵循平等、自愿、等价、 有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第三条 公司的资产属于公司所有。公司应采取有效措施防止股东及其关联 方通过关联交易违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源。公司不得以公司 资产为本公司的股东、股东的控股子公司、股东的附属企业、本公司持股50% 以 下的其他关联方提供担保。 第四条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害全体股东特别是 中小股东和非关联股东的合法权益。 第二章 关联人、关联关系、关联董事和关联股东 第五条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人； （二）由上述第（一）项法人直接或间接控制的除本公司及其控股子公司以 外的法人； （三）由第七条所列的公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联 自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人； （四）持有公司5% 以上股份的法人； （五）中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人。 第七条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5% 以上股份的自然人； （二）公司董事、监事和高级管理人员； （三）第六条第（一）项所列法人的董事、监事和高级管理人员； （四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括 配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配 偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五）中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。 第八条 具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人： （一）根据与公司关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效 后，或在未来十二个月内，将具有第六条或者第七条规定的情形之一； （二）过去十二个月内，曾经具有第六条或者第七条规定的情形之一。 第九条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接 控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联人与公司之间存在的股权关 系、人事关系、管理关系及商业利益关系。 第十条 关联关系应从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程 度等方面进行实质判断。 第十一条 关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事： （一）为交易对方； （二）为交易对方的直接或者间接控制人； （三）在交易对方或者能直接或间接控制该交易对方的法人单位任职； （四）为交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员； （五）为交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事或高级管理人员的 关系密切的家庭成员； （六）中国证监会、上海证券交易所所或者公司基于其他理由认定的，其独 立商业判断可能受到影响的董事。 第十二条 关联股东包括下列股东或者具有下列情形之一的股东： （一）为交易对方； （二）为交易对方的直接或者间接控制人； （