01-EMS审核知识简答题、阐述题、判标题(20129月最新整.docVIP

EMS笔试主观题题库 一、简答题 题号 考题 答案 考试时间 简述与审核有关的原则 1）“独立性”原则。保持“独立性”是实现审核的公正性和审核结论的客观性的基础。实施审核活动的审核员应独立于受审核的活动，保持客观的心态，从而保证审核发现和审核结论仅建立在审核证据的基础上。 2）“基于证据的方法”原则。在一个系统的审核过程中，“基于证据的方法”是得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。通过合理的抽样，确保审核结果可行。 请简述与审核员有关的审核准则 1）“道德行为”原则：诚实、正直、保守秘密和谨慎是审核员的道德行为。 2）“公正表达”原则：审核员在审核过程中应履行真实、准确地报告的义务。 3）“职业素养”原则：审核员应具备的基本职业素养是勤奋并具有判断力。 试述审核证据、审核发现与审核结论三者关系，并举例说明 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息。审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核发现与审核证据有关联关系，都与审核准则有关，对评价过程来讲，审核证据是输入，审核发现是输出。审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果。审核结论与审核发现的关系是，审核发现是输入，审核结论是输出。综述，审核证据是获得审核发现的基础，审核发现是作出审核结论的基础。如：现场看到污水处理厂运行工人正在向污水里投加絮凝剂，这是审核证据，对照审核准则（如标准、程序文件、作业指导书等），判定审核证据是否符合审核准则的要求，得出的符合还是不符合的评价结果既是审核发现，综合所有的审核发现并考虑审核目的，得出的最终的审核结果既是审核结论。 请简述第一阶段审核的目的 a）了解受审核方环境管理体系的基本情况； b）确定受审核方对审核的准备程度； c）确定第二阶段审核的可行性和第二阶段审核的重点。 简述现场审核的实施包括哪些活动 第一阶段现场审核：与受审核方见面会、现场调查获取审核证据、审核组内部沟通、与受审核方沟通； 第二阶段现场审核：首次会议、信息的收集和验证、现场审核活动的控制、现场审核期间的沟通、形成审核发现、编写审核报告、准备审核结论、与受审核方领导的沟通、举行末次会议。 可以将第一、二阶段审核合并进行的条件是什么？ 1、受审核方组织规模和范围很小，环境因素明确、简单； 2、审核组长已充分了解受审核方的现场及其环境因素的影响，认为具备认证审核条件； 3、审核组有充分的资源保障，在受审核方的配合下，可确保一个阶段的现场审核能满足审核的全部要求。 请简述EMS监督审核时应关注哪些方面 应关注以下方面： 环境管理体系实现组织的环境方针的有效性； 组织的环境因素的管理和重大环境因素的变化； 针对重大环境因素和新的法规的要求，制订的目标、指标管理方案的实施和实现情况； 组织的环境管理绩效； 组织的内审、管理评审和合规性评价的情况； 上次第三方审核对不符合纠正措施的实施效果； 相关方对组织环境绩效的评价、反馈； 认证证书、认证标志的使用情况。 组织建立的环境管理体系有效性体现在哪些方面？ 能够实现组织的环境方针、目标和指标； 重要环境因素是否得到有效控制； 已建立并有效运行自我完善机制。 简述环境方针、目标、指标和管理方案之间的关系 方针为建立环境目标和指标提供一个框架； 环境目标和指标应符合环境方针； 环境指标是由环境目标产生，为实现环境目标所规定并满足的具体的绩效要求； 制定管理方案是用于实现环境目标和指标。 由此可见，根据环境方针制定环境目标，由环境目标产生环境指标，为实现环境目标和指标制定管理方案，所以，实现了管理方案为实现环境目标和指标打下了基础，实现环境目标和指标保证了环境方针的实现。 请简述认证过程的主要步骤 受审核方提出书面申请/申请评审、合同评审/签订认证合同/制定审核方案/审核启动/第一阶段审核/第二阶段审核/完成审核报告，作出是否推荐结论/纠正措施的跟踪验证/认证评定/批准与颁发认证证书/证后监督审核/保持认证/复评/换发认证证书 简述CCAA审核员行为规范要求主要内容，至少写出六条 遵纪守法、敬业诚信、客观公正； 努力提高个人的专业能力和声誉； 帮助所管理的人员拓展其专业能力； 不承担本人不能胜任的任务； 不介入利益冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系； 不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权； 不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受； 不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息； 不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行