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提单权利属性的探究 　　【摘 要】提单，作为海上货物运输一种不可或缺的单证。但关于提单的“权利凭证”中的“权利”到底是哪种权利，海商法以及国际贸易学界一直存在有争议。因此，研究提单权利属性和法律制度就有了很重要的现实意义。本文将在介绍学界各种学说的基础上，提出了相关见解。 　　【关键字】提单；权利凭证；有价证券 　　一、提单是债权凭证 　　提单债权关系，是承运人和提单持有人之间，基于提单而产生的、其内容根据提单中的合法规定予以确定的债的关系，这一关系只存在于可转让提单中。提单持有人对承运人权利、义务来源于托运人与承运人之间所订立的海上运输合同，是其部分继受前述合同下权利和义务的结果。虽然这部分权利和义务来源于运输合同但又不完全同于合同权利和义务，而具有自己独特的法律特性。提单债权关系与海商运输合同紧密相连、分工合作，必将随着海上运输事业的不断发展发挥更为巨大的作用。 　　在我国《海商法》71条中明确规定“提单，是用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或装船，以及承运人据以交付货物的单证。”从该定义中我们不难发现，提单是一种海上货物运输合同的证明和承运人保证据以交付货物的单证。所以，很多学者就定义提单的法律性质为一种债权的凭证。这种学说认为提单其实仅表彰了债权上的货物交付请求权。人们持有提单在多数场合意味着可以直接占有货物，这是由提单的债权力所予以保证的。因此提单持有人只要用提单交换，任何时候都可以要求承运人交付货物，提单的转让就是合同的转让，因为提单在承运人与收货人之间具有具有绝对证据效力，所以收货人和承运人之间的权利义务关系完全按照提单上的规定进行明确。货物的状态、数量等也是按照提单上的记载进行确认，所以提单在这方面更多地体现了一种债权凭证的性质。 　　二、提单是物权凭证 　　我们都知道承运人与托运人签订的是海上货物运输合同，而托运人与收货人之间签订的则是货物贸易合同，如果仅仅以海上货物运输合同的角度考虑，提单毫无疑问的是一种债权的凭证。但是如果我们从货物贸易合同的角度进行考虑，提单的性质就更趋向于一种物权凭证。在提单的功能中有一项document of title的功能，其表示提单是证明单证持有人有权接收，占有和处分单证以及单证项下货物的一种单证。该功能明确地表示了提单的法律性质应当是一种物权凭证。 　　这种物权体首先所有权与担保物权上。有学者认为“所谓提单物权效力是指持有提单就意味着支配货物，交付提单与交付货物具有同等效力。而且，提单的流通性决定了提单所具有的物权凭证特性和物权效力。”所有权凭证说在教科书中较为常见，一度被认为是有关提单性质最正统的观点。在《鹿特丹规则》中第51条第3款中就签发可转让运输单证中货物控制方的识别问题进行了阐述：“以持有人为控制方，所签发可转让运输单证有一份以上正本的，持有人得到所有正本提单，方可成为控制方；……为了行使控制权，持有人应当向承运人提交可转让运输单证…….”该条款说明了提单是一种所有权凭证，只有拥有提单才可有对货物的控制权。所有权提单是一种担保物权凭证，最好的例子就是在信用证支付方式中，当付款银行因为买方不付款赎单时，其虽然持有提单，但并不享有提单项下货物的所有权，而只是对提单项下的货物享有担保物权或者可以说是一种权利质权。杨良宜先生认为：国际支付中，使用跟单信用证付款时，银行愿意提供信用的很大一部分原因是他在付款后可以得到提单，而提单又可以控制或提取货物，卖得的价款可以充作付款。这是提单物权凭证作用的又一体现。如果没有提单，转卖在途货物，银行提供信用等都会成为问题。 　　其次，有学者认为：“提单代表的是其项下货物的占有权。谁持有提单，谁就取得了占有货物的权利。”此学说否认提单代表货物所有权，提单持有人是基于对货物的占有，才凭单要求承运人交付货物。提单的交付实现了对货物占有的转移，但不排斥交付货物的同时也可能转移了货物的所有权。笔者认为，该学说有一定的道理，托运人只是把占有货物的权利转让给了提单的受让人，而提单是货物的象征，并且它的转让就象征性地转让了对货物本身的占有。占有并不意味着所有。持有提单的人并不一定对货物就享有所有权。提单作为占有权凭证单纯用于证明提单持有人是合法占有者，构成了海商法规定的承运人凭单放货的义务，提单持有人凭单取货的权利基础。即便卖方保留了所有权也不能阻止承运人将货物交给合法的提单持有人。从这些角度考虑，提单的法律性质趋向于物权凭证。 　　三、提单是一种有价证券 　　有的学者认为提单是一种设权证券。提单关系作为一种证券关系，包括物权关系和债权关系。前者指证券持有人享有证券上反映出的对物的一种支配权，包括自物权和他物权。提单被认为是一种典型的物权证券。有学者提出，提单的一个重要职能是代表其所记载的货物的所有权，谁合法持有提单，谁就