全球资产信息中心场外交易规则试行.PDF

全球资产信息中心场外交易规则 （试行） 第一章 总则 第一条 为规范全球资产信息中心（以下简称“信息中心”）场外交 易行为，维护交易秩序，保护交易各方的合法权益，根据中 华人民共和国《物权法》、《合同法》以及国家资本市场相关 法律、法规、政策制定本规则。 第二条 本规则所指的交易标的是指满足并取得信息中心挂牌许可 的金融资产、投资品种等在信息中心挂牌所形成的转让标 的。主要包括：各类股权、债权、实物资产；企业不良资产 等。 第三条 在信息中心公开挂牌并在场外面向信息中心合资格投资人 进行交易标的的交易活动适用本规则。 第四条 信息中心场外交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及信 息中心相关业务规则，遵循合法、公平、自愿、诚信原则。 第二章 交易市场 第一节 场所 第五条 信息中心为全部交易标的提供信息披露平台及相关的信息 服务，交易则在场外实现。 1 第二节 市场参与人 第六条 场外交易活动的市场参与人包括如下： （一）交易标的持有人； （二）在信息中心取得相关资质的合资格投资人； （三）意向投资机构及投资人； （四）参与相关交易活动的交易商； （五）参与相关交易活动的金融机构指定会员； （六）参与相关交易活动的交易服务商。 上述参与人在本规则中简称“投资者”。 第七条 投资者参与场外交易须取得信息中心的合资格投资人资格， 并在信息中心开立账户。 第八条 场外交易产生的税赋责任由交易各方各自承担。 第三节 交易方式 第九条 在场外开展的交易行为中，同一转让标的，在同一时间，只 能以一种方式进行交易。必要时信息中心可以变更交易方 式，变更以信息中心发布的公告为准。 第十条 交易方买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的间隔不得 少于5 个交易日，交易资金的清算与提取以信息中心交易 标的的具体公告为准。 2 第四节 交易时间 第十一条 场外交易工作日为每周一至周五。国家法定假日和信息中 心公告的休市日，信息中心市场休市。 第十二条 必要时信息中心可以变更交易时间，变更以信息中心发布 的公告为准。 第三章 产品交易 第一节 一般规定 第十三条 投资者以书面形式通过系统向信息中心服务主机发送买 卖申报指令，按本规则达成交易。 第十四条 金融机构指定会员接受投资者的委托进行代理交易时， 应当将成交的结果在交易当日向信息中心申报，并承担 相应交易、交收责任。 第十五条 投资者买入的交易标的，在交收前不得卖出。经监管机构 批准，信息中心可调整交易标的及交易方式，具体情形另 行规定。 第二节 申报 第十六条 投资者参与场外交易，应当以实名方式开立账户。 第十七条 除信息中心另有规定外，投资者的申报指令应当包括： （一）交易标的代码； （二）买卖方向； （三）委托数量；