FDI对浙江工业经济转型升级影响的实证分析[文献综述].doc

题　　目： FDI对浙江工业经济转型升级影响的实证分析 前 言 自改革开放以来，外商直接投资(FDI)大量涌现，特别是跨国公司的直接投资在经济中发挥着越来越重要的作用。2003年中国引进外国直接投资额上升到535.05亿美元，成为超过美国的全球最大的外国直接投资接受国。(Foreign Direct Investment ，简称FDI)是指一国企业在国外进行的以控制企业经营管理权为核心、以获取利润为主要目的的对外投资。对于东道国而言，FDI就是所谓的外商直接投资 [1] (2004,苏屹)。外商直接投资（FDI）促进全球经济的发展，也对东道国产业产生直接或间接的影响，从而改变东道国的经济结构。总的来说，各种外商直接投资理论大致分为两大类：资本输出国直接投资的相关理论和资本输入国利用外商直接投资的相关理论。本文侧重于考察外商直接投资对东道国经济的影响作用。 （一）FDI利用的相关理论 1．“两缺口”模型理论（Two-Gap Model） 在国际直接投资对发展中东道国经济增长影响的理论中，具有代表性的是美国经济学家H.钱纳里和A.斯特劳特（H.Chenery A.Strout）1969年创立的“两缺口”模型。该模型说明了发展中国家利用外资来弥补国内资金短缺的必要性，强调发展中国家利用外部资源的必要性。两缺口模型主要考虑的是储蓄与外汇缺口，从国民经济的基本恒等式总收入等于总供给可以得出：总供给Y=C+S+T+M。 2．“四缺口模型”理论（Four-Gap Model） 在“两缺口模型”理论的基础上，经美国学者托达罗（Todaro）等人的发展演化，形成了“四缺口模型”理论。该模型在储蓄缺口的基础上，增加了政府税收缺口和生产要素缺口，并论述了利用外商直接投资对弥补生产要素缺口所具有的特殊意义。 3．内生增长理论（The Theory of Endogenous Growth） 内生增长理论是基于新古典经济增长模型发展起来的。在传统的索洛新古典增长模型中，FDI影响产出增长的程度是有限的，而内生增长理论则认为FDI能够推动长期经济增长。该理论指出，通过知识转移，东道国受益于劳动培训和技术扩散，因此FDI扩增了现有知识力量。[2] （二）工业经济结构转型升级的相关理论 经济结构是指国民经济各组成部分间的相互联系及其比例关系，主要包括产业结构、地区结构、城乡结构、技术结构、组织结构、经济类型结构等它包含两重含义：第一，在生产关系方面，它体现为通过不同的生产资料所有制经济成分的比重和构成;第二，从国民经济各部门和社会再生产的各个方面的组成和构造考察，它包括产业结构、分配结构、交换结构、消费结构、技术结构、劳动力结构等。结构演变趋势理论可根据是否考虑外贸因素对产业结构的影响，分为封闭型产业结构理论和开放型产业结构理论。封闭型产业结构理论这种结构理论一般不考虑外贸因素对产业结构的影响和作用，即在封闭的情况下研究产业结构演变的趋势。其代表人物主要有克拉克、库兹涅茨、霍夫曼和里昂惕夫等。开放型产业结构理论这种产业结构理论考虑国际分工和国际贸易对产业结构的影响。其代表人物主要有斯密、李嘉图、赫克歇尔、俄林和钱纳里等。在古典经济学家中斯密在1776年的《国富论》一书中提出绝对成本说。他认为，各国按照绝对成本的高低进行成本分工，就必然使各国的生产要素从低效率产业流入高效率产业，从而使资源合理配置和产业结构优化。大卫?李嘉图于1817年出版的《政治经济学及其赋税原理》一书中对斯密的绝对成本（或相对成本）进行国际分工，以获得比较优势和资源的优化配置。演变规律的理论研究配第—克拉克定律库兹涅茨人均收入影响论罗斯托主导产业扩散效应理论和经济成长阶段论钱纳里工业化阶段理论霍夫曼工业化经验法则配第—克拉克定律配第—克拉克定理是有关经济发展中就业人口在三次产业中分布结构变化的理论。它是由英国经济学家克拉克在计算了20个国家的各部门劳动投入和总产出的时间序列数据之后，得出的重要结论。产业结构理论中，“配第—克拉克定理”表述为：随着经济的发展，人均国民收入水平的提高，第一产业国民收入和劳动力的相对比重逐渐下降；第二产业国民收入和劳动力的相对比重上升，经济进一步发展，第三产业国民收入和劳动力的相对比重也开始上升。配第—克拉克定理库兹涅茨人均收入影响论1941年的著作《国民收入及其构成》中就阐述了国民收入与产业结构间的重要联系。他通过对大量历史经济资料的研究得出重要结论：产业结构和劳动力的部门结构将趋于下降；政府消费在国民生产总值中的比重趋于上升，个人消费比重趋于下降。在理论前提上，他把克拉克单纯的“时间序列”转变为直接的“经济增长”概念，即“在不存在人均产品的明显减少即人均产品一定或增加的情况下产生的人口的持续增加”。同时，“人口与人均产品双方的