内部审核控制程序（经典）.docVIP

珠海×××有限公司 程 序 文 件 编 号:GL-IP/CH02 版 号: A 生效日期: 2003/7/18 GL-IP/CH02 内部审核控制程序 本版修改记录 修改状态 日期 修改原因及内容摘要 修改人 审核人 批准人 拟制： 审核： 批准： 日期： 日期： 日期： 珠海×××有限公司程序文件 标题： 内部审核控制程序 编 号：GL-IP/CH02 版 号：A 更改号：0 共 4页 第 1 页 1、目的 为了验证公司质量/环境管理体系是否符合标准要求，是否按计划安排得到了有效建立、实施和保持，特制定本程序。 2、适用范围 适用于公司内部质量/环境管理体系运行情况的审核。 3、职责 3.1 质检部负责编制内部质量管理体系年度审核计划，并组织协调内审活动的实施。 3.2 管理者代表任命审核组长，批准年度审核计划和审核报告。 3.3审核组长负责选择审核员，负责制定审核实施计划，提交审核报告。 3.4审核员按照任务分工编制检查表，协助审核组长执行审核实施计划，开具《不符合报告》，并跟踪不合格项纠正措施的实施。 3.5受审核部门配合内部质量管理体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。 4、引用文件 4.1 GB/T19001—2000 8.2.2 GB/T24001-1996 4.5.4内部审核 4.2 珠海×××有限公司《质量/环境管理手册》8.2.2内部审核 4.3 GL-IP/DC02 《记录控制程序》 4.4 GL-IP/CH06 《纠正和预防措施控制程序》 5.0 工作程序 5.1审核计划的编制 5.1.1质检部于每年2月份制定《内部质量/环境管理体系年度审核计划》，报管理者代表审批。 5.1.2内部质量/环境管理体系年度审核计划应包括以下内容： a) 审核的目的、范围和依据； b) 审核时间； c) 受审核部门； 珠海×××有限公司程序文件 标题： 内部审核控制程序 编 号：GL-IP/CH02 版 号：A 更改号：0 共 4页 第 2 页 d) 全面覆盖本公司质量/环境管理体系涉及的所有部门和现场； e) 对各个部门所开展的质量/环境活动每年至少进行一次内部审核； f) 应根据所涉及对象的重要性及其影响和以往审核的结果安排时间和频次，做到重点突出。 5.1.3管理者代表在发生以下状况时可根据公司的实际情况安排计划外审核： a) 法律、法规及其他外部要求变更时； b) 发生重大质量/环境事故或顾客连续投诉、抱怨时； c) 公司质量/环境管理体系有大幅度变更时。 5.2 审核前的准备 5.2.1成立审核组：管理者代表指定具有内审员资格，并具有较强独立工作能力的审核员担任审核组长，由审核组长挑选2-4名审核员组成审核组。审核员必须接受过内审员培训，考试合格具有内审员资格，并且与被审部门无直接的责任关系，以保证审核的独立性和公正性。 5.2.2发放审核实施计划：审核组长于审核前10天召开审核组会议，明确《审核实施计划》并进行任务分工。《审核实施计划》应于一周前发至受审核部门。计划的内容包括： a) 审核的目的、范围和依据； b) 审核组成员； c) 审核日期和日程安排； d) 受审核部门及审核内容。 5.2.3受审核部门在接到计划后应安排陪审人员并作好迎审准备，如果对审核项目和日期有异议，需在审核前3天通知审核组经协商后另行安排。 5.2.4审核组长根据《审核实施计划》组织内审员编制《内部质量管理体系审核检查表》，《内部环境管理体系审核检查表》明确审核方式、审核项目重点等。 5.3 审核实施 5.3.1首次会议: 珠海×××有限公司程序文件 标题： 内部审核控制程 编 号：GL-IP/CH02 版 号：A 更改号：0 共 4页 第 3 页 首次会议由审核组长主持，由审核组长向受审核部门简要的说明本次审核的目的、范围和审核依据，明确审核方式，并确认陪审人员。审核包括文件审核和现场审核两部分。审核时，审核员应在《不合格项记录表》中记录不合格事实，并当场请受审部门负责人签字确认。 5.3.2 文件审核实施要点： a) 查阅与受审部门质量/环境活动有关的程序文件、作业指导书等体系是否符合标准、质量/环境管理手册和相关法律法规的要求、是否为现行有效的受控版本，并检查其实施情况； b) 检查受审部门的记录等原始资料是