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《交易管理条例》 期货公司 申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币____，其中货币出资额不低于_____。 3,000 万；85% 申请设立期货公司，主要股东、实际控制人持续盈利，信誉良好，最近____无重大违法违规记录。（16） 3 年 变更___以上的股权，应当经过国务院期货监督管理机构批准。 5% 期货公司股东、实际控制人涉及诉讼、仲裁、股权冻结等重大事件，在该事件发生之日起， 股东、实际控制人应当在___日内通知期货公司； 期货公司及相关股东、实际控制人应当在____日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 3日 5日 国务院期货监督管理机构批准 在受理期货公司设立申请之日起____内决定是否批准。（16） 6 个月 在____内决定是否批准期货交易所结算会员的结算业务资格申请。（8） 3 个月 期货公司变更注册资本时监督管理机构应当自受理申请之日起____内决定是否批准。（19） 20 日 期货公司办理：变更注册资本、法定代表、变更住所或者营业场所、境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围时，派出机构应当自受理申请之日起____内决定是否批准。（20） 期货公司办理：合并、分立、停业、解散或者破产，变更公司形式、业务范围、5%以上的股权，设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构时，监督管理机构应当自受理申请之日起____内决定是否批准。（19） 2 个月 期货公司设立或者终止境外分支机构时，派出机构应当自受理申请之日起____内决定是否批准。（20） 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起____内解除对其采取的有关措施。（59） 3 日 期货交易所上市新交易品种，需国务院期货监督管理机构应先征询国务院有关部门意见，然后决定批准与否。 期货交易所、期货公司、非公司结算会员，应按国务院期货监督管理机构、财政部门的规定，提取、管理、使用风险准备金。 期货交易的的收费项目、收费标准和管理办法由___统一制定并公布。 国务院有关主管部门 国务院期货监督管理机构监督管理 期货公司、其分支机构成立后非正当超过____未营业，或开业后非正当停业连续____以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（21） 3 个月 3 个月 因违法、违纪被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人、董事、监事、高管； 因违法行为、违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员； 自被解除职务之日未逾____，不得担任期货交易所负责人、财务会计人员。（9） 5 年 在调查操纵期货价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过____。案情复杂的，可以延长至____。（51） 15 个交易日 30 个交易日 未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约（或者合同）标的额____的，为变相期货交易。（89） 20% 法律责任 条例 对象 违法所得不足的罚款 处违法所得倍数的罚款 责任人处罚 六十八 交易所、非期货公司结算会员 - - 1万-10万 六十九 交易所、非期货公司结算会员 10万-50万 1倍-5倍 1万-10万 七十 期货公司 10万-30万 1倍-3倍 1万-5万 七十一 期货公司欺诈客户 10万-50万 1倍-5倍 1万-10万 七十三 内幕交易 10万-50万 1倍-5倍 3万-30万 七十四 操纵期货价格 20万-100万 1倍-5倍 1万-10万 七十五 交割仓库 10万-50万 1倍-5倍 1万-10万 七十六 国有控股企业 10万-50万 1倍-5倍 降级、开除 七十七 境外期货交易 20万-100万 1倍-5倍 1万-10万 七十八 非法设立期货经营机构 20万-100万 1倍-5倍 1万-10万 七十九 期货软件商 3万-10万 - 1万-5万 八十 会计、律师事务所 - 1倍-5倍 3万-10万 不得从事期货交易的单位和人员 国家机关、事业单位； 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货业协会的工作人员及配偶； 期货公司工作人员及配偶 证券、期货市场禁入者； 不能提供开户证明材料的单位和个人； 无民事行为能力、限制民事行为能力； 《交易所管理办法》 向监管机构报告的有关数字规定 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起____内报告中国证监会。（15） 1