拓维信息系统股份有限公司内部控制自我评价报告.pdfVIP

议案七附件： 拓维信息系统股份有限公司 内部控制自我评价报告 根据财政部颁发的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所发布的《上市公司内 部控制指引》及相关具体规范，公司对2009年度的内部控制的有效性评价如下： 一、公司基本情况 （一）公司历史沿革 公司的前身是1996年5月20日设立的湖南拓维信息系统有限公司，并于2001年5月31日 整体变更为湖南拓维信息系统股份有限公司，注册资本为人民币27,420,561元。 2008年7月1日，经中国证券监督管理委员会出具的“证监许可【2008】859号”文《关 于核准湖南拓维信息系统股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次公开发 行股票人民币普通股（A股）2,000 万股，发行价格为 15.37 元/股，于2008年7月23日在 深圳证券交易所挂牌交易，股本增至人民币79,865,833元。 2009年3月经公司2009年第一次临时股东大会审议通过，公司更名为“拓维信息系统 股份有限公司”。根据2008年度分红方案及股东大会决议，公司以资本公积金每10股转增 4股方式增加股本至人民币111,812,166元。 （二）公司经营范围、主营业务 经营范围：凭许可证从事第二类增值电信业务中的信息服务业务（至2009年11月29 日）；计算机软、硬件及其配套产品、办公设备、电子电气产品的研制、开发、销售；政 策允许的咨询服务；研制、开发、销售及相关技术服务；电视监控与防盗报警工程业务（凭 本企业许可证）；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配 件、原辅材料及技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外； 策划、设计、制作、代理、发布国内外广告。 主营业务：提供行业软件开发及无线增值服务 1 （三）公司的组织架构 经过多年的摸索和积累,公司已经建立了一套相对成熟和完善的组织架构,该架构体 现了放权和控制并重的整体思路,力求做到“集权有道,分权有序,授权有章,用权有度的 管理目标。目前,公司的基本组织架构为：股东大会是公司的最高权力机构，董事会是股 东大会的执行机构，监事会是公司的监督机构，总经理负责公司的日常经营管理工作。公 司共有两家全资控股子公司、一家参股子公司和多家孙公司，分别为湖南互动传媒有限公 司、北京创时信和创业投资有限公司、湖南米诺信息科技有限公司、湖南紫风铃资讯有限 公司、北京九龙晖科技有限公司、长沙九龙晖科技有限公司、北京中联互通通讯网络技术 有限公司。公司的组织结构图如下： 股东大会 董事会秘书 监事会 审计委员会 薪酬委员会 董事会 提名委员会 总经理 战略委员会 副总经理 电信 烟草 IT 服 研究 产 企 战 总 行 人 财 证 审 售 商 营销 营销 务与 与开 品 业 略 力 券 中心 中心 通用 发中 前 市场 务