武汉凡谷关于公司内部控制的自我评价报告 2010-04-02.pdfVIP

武汉凡谷关于公司内部控制的自我评价报告 武汉凡谷电子技术股份有限公司 关于公司内部控制的自我评价报告 一、公司的基本情况 武汉凡谷电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）前身为武汉市凡谷电 子技术研究所，1989 年10 月成立，1999 年根据武东集清办[1999]20 号文改制为 武汉凡谷电子技术有限责任公司，2002 年经湖北省人民政府鄂政股函[2002]61 号文批准整体变更为股份有限公司。2007 年末，经中国证监会核准，公司于深 圳证券交易所公开发行股票并上市。 根据公司2007 年度股东大会决议，公司以2007 年末总股本21,380 万股为 基数，向全体股东以资本公积金转增股本，每10 股转增10 股。资本公积金转增 股本后公司总股本增至42,760 万股。公司于2008 年5 月16 日办理了工商变更 手续，变更后的注册资本为42,760 万元。 根据公司2008 年度股东大会决议, 公司以2008 年末总股本42,760 万股为基 数，向全体股东以资本公积金转增股本，每 10 股转增3 股。资本公积金转增股 本后公司总股本增至 55,588 万股。此次转增业经信永中和会计师事务所出具 XYZH/2008CDA1022-10 号《验资报告》验证确认。公司于2009 年6 月1 日办 理了工商变更手续。企业法人营业执照注册号为420100000053212 ；公司法定代 表人孟庆南；注册地址为洪山区关东科技园三号区二号楼。 公司经营范围：通讯、电子、计算机软件开发、研制、技术服务；通讯设备 制造；线路安装；仪器仪表、电子元器件、计算机零售兼批发；自营和代理各类 商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。 二、公司建立内部控制的目的和遵循的原则 （一）公司建立内部控制的目的 1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、 执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2 、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动 1 武汉凡谷关于公司内部控制的自我评价报告 的正常、有序进行； 3、避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错 误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整； 4 、规范公司会计核算、财务报告及信息披露相关流程，确保财务报告及信 息披露的真实、准确、完整、公平； 5、确保国家有关法律法规和规章制度及公司内部控制制度的贯彻执行。 （二）公司建立内部控制制度遵循的原则 1、合法性原则。内部控制制度必须符合财政部等五部联合发布的《企业内 部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《中小企业板上 市公司内部审计工作指引》等法律法规的规定以及公司的实际情况； 2 、风险导向原则。内部控制应当以能有效防范和控制企业面临的各项风险 为出发点和落脚点。 3、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高 风险领域。 4 、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程 等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 5、适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险 水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整； 6、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本 实现有效控制。 三、公司内部控制制度的建立健全及执行实施情况 自2007 年12 月公司在深圳证券交易所上市以来，为适应公司不断发展以及 满足内外部监管的需要，公司在完善治理结构、内部控制体系及制度建设方面做 了大量工作。依据相关法律法规及规范性文件的精神，结合公司生产经营发展的 内部控制要求，在充分考虑内外部环境的情况下，公司制定实施了涉及“三会” 建设、规范运作、信息披露、重大事务专项控制、内审监督等内部