世纪瑞尔2010年度内部控制自我评价报告 2011-04-15.pdfVIP

北京世纪瑞尔技术股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 为加强和规范公司内部控制，提高公司经营管理水平，北京世纪瑞尔技术股 份有限公司 （以下简称“本公司”或 “公司”）依据《公司法》、《证券法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易 所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求不断健全内部控 制体系，强化对内控制度的检查，有效防范了经营决策及管理风险，确保了公司 的稳健经营。现将公司2010 年度有关内部控制情况报告如下： 一、 公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 (一) 公司内部控制制度的目标 1、规范公司会计行为，保证会计资料真实、、准确、完整。 2、堵塞漏洞、消除隐患，防范并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公 司资产的安全、完整。 3、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 (二) 公司内部控制的建立遵循了以下基本原则 1、内部会计控制符合国家有关法律法规和财政部《企业内部控制基本规范》 以及公司的实际情况。 2、内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得 拥有超越内部控制的权力。 3、内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位， 并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环 节。 4、内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其 职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责 分明、相互制约、相互监督。 5、内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。 1 6、内部控制随着外部环境的变化、单位业务职能的调整和管理要求的提高， 不断修订和完善。 二、 公司基本情况 本公司的前身为北京世纪瑞尔技术有限公司，于1999 年5 月3 日设立，注 册资本为300 万元。2001 年3 月29 日，经北京市人民政府经济体制改革办公室 京政体改股函[2001]24 号文《关于同意北京世纪瑞尔技术有限公司变更为北京 世纪瑞尔技术股份有限公司的通知》批复，北京世纪瑞尔技术有限公司整体变更 为北京世纪瑞尔技术股份有限公司。北京世纪瑞尔技术有限公司以截至2000 年 12 月31 日经审计的净资产2,500 万元为基础，按照 1：1 的比例折为发起人股 份。公司于2001 年4 月13 日召开创立大会暨首次股东大会，并于2001 年4 月 16 日，在北京市工商行政管理局办理注册登记，取得企业法人营业执照，注册 号为1100001033353，法定代表人为牛俊杰先生，注册资本为2,500 万元人民币。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1725号文核准，公司于2010 年 12 月13 日公开发行3,500 万股人民币普通股股票，发行价格为每股32.99 元。 2010 年 12 月22 日，公司在深圳证券交易所创业板上市，上市后注册资本变为 13,500.00 万元。 公司的主营业务是铁路行车安全监控系统软件产品的生产、开发、销售，具 体包括铁路综合视频监控系统、铁路防灾安全监控系统、铁路综合监控系统平台、 铁路通信监控系统等产品的生产、开发、销售，以及相关系统集成、技术培训、 技术咨询、技术支持服务。 三、 内部控制制度的主要要素的实际状况 公司一直致力于按照现代公司的治理结构进行决策和管理。为了保护资产的 安全、完整，保证会计资料的真实、合法、完整，公司依据《公司法》、《会计法》、 《审计法》以及企业会计准则等有关法律法规的规定，按照建立现代企业制度的 要求，制定了公司内部控制相关制度，建立了内部控制体系。通过近几年的认真 实践、及时补充和不断完善，内部控制制度为公司的决策和管理提供了合理有效 的保障。 (一) 内部控制环境 2 1、 管理制度 公司已按照 《公司法》、《证券法》和有关监管部门的要求及《公司章程》的 规定，建立了较为合理的决策机制。 按照《公司章程》的规定，股东大会的权力符合《公司法》、《证券法》的规 定，股东大会每年至少召开一次，在《公司法》